2016-04-25-深交所-国元证券_2016年第一季度报告全文_23页_209kb

报告摘要

国元证券股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概述

国元证券股份有限公司于2016年第一季度发布了其财务报告，总结了公司在该季度的财务状况、股东情况、重要事项进展、证券投资情况以及财务报表等。报告中指出，公司营业收入和净利润均出现大幅下降，主要由于证券经纪业务收入减少及投资收益下降所致。同时，公司进行了多项重要事项，如非公开发行股票终止、回购股份、设立投资基金等，展示了公司在资本运作和业务拓展方面的动态。

主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

项目	本报告期（元）	上年同期（元）	增减比
营业收入	624,725,425.99	1,452,252,137.67	-56.98%
归属于上市公司股东的净利润	213,925,218.79	717,102,298.43	-70.17%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	206,941,186.71	717,225,776.13	-71.15%
经营活动产生的现金流量净额	1,113,771,093.37	1,503,780,528.11	-25.94%
基本每股收益	0.11	0.37	-69.87%
稀释每股收益	0.11	0.37	-69.87%
加权平均净资产收益率	1.01%	4.04%	减少3.03个百分点
总资产	66,149,444,105.02	72,550,643,047.07	-8.82%
归属于上市公司股东的净资产	19,742,124,143.48	19,933,654,220.92	-0.96%

二、非经常性损益项目

项目	金额（元）	说明
非流动资产处置损益	3,378.31	-
政府补助	9,056,118.37	-
其他营业外收入和支出	258,736.42	-
所得税影响额	-1,963,298.72	-
少数股东权益影响额（税后）	-370,902.30	-
合计	6,984,032.08	-

三、股东持股情况

股东名称	持股比例	持股数量（股）	股东性质
安徽国元控股（集团）有限责任公司	21.99%	432,000,000	国有法人
安徽国元信托有限责任公司	15.47%	303,804,975	国有法人
安徽省粮油食品进出口（集团）公司	7.01%	137,763,732	国有法人
安徽省皖能股份有限公司	4.89%	96,032,800	国有法人
安徽皖维高新材料股份有限公司	3.10%	60,975,369	国有法人
安徽全柴集团有限公司	2.66%	52,230,000	国有法人
中国证券金融股份有限公司	2.15%	42,153,973	境内非国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司	1.81%	35,621,900	境内非国有法人
安徽国海投资发展有限公司	1.15%	22,573,314	境内非国有法人
合肥兴泰金融控股(集团)有限公司	0.90%	17,708,348	国有法人

重要事项进展

1. 担保事项

公司第七届董事会第十次会议通过为国元证券（香港）有限公司提供不超过10亿元人民币的内保外贷担保，该担保在2016年2月到期后不再展期。

2. 非公开发行股票终止

公司原计划非公开发行不超过401,459,854股新股，但由于资本市场环境变化和批复有效期已满，公司终止了该计划。

3. 股份回购

公司于2016年3月15日完成股份回购，回购29,561,484股，占公司总股本的1.5051%，总金额约为4.7亿元。

4. 设立投资基金

公司设立安元投资基金有限公司及安元投资基金管理有限公司，已完成工商登记，并于2016年3月15日完成向安元基金的全部出资，合计13亿元。

5. 股权转让

公司向安徽省国有资产运营有限公司转让对安元基金的认缴出资2亿元，股权转让后国元集团占安元基金的出资比例为10%，安徽省国有资产运营有限公司为6.67%。

证券投资情况

证券品种	证券代码	证券简称	期末账面值（元）	报告期损益（元）	会计核算科目
债券	122357	浙证债	387,331,910.00	4,532,499.99	可供出售金融资产
债券	122355	齐鲁债	317,184,900.00	3,825,000.00	可供出售金融资产
理财产品	-	交通银行金太阳C	300,000,000.00	-	交易性金融资产
债券	122304	兴业03	206,415,400.00	2,517,708.78	可供出售金融资产
债券	122067	南钢债	200,627,621.38	5,732,641.14	可供出售金融资产
理财产品	-	海通证券月月盈	151,485,000.00	-	可供出售金融资产
债券	1580245	桐建投债	124,676,421.11	1,742,857.55	可供出售金融资产
基金	001334	南方利鑫基金	103,598,964.00	499,995.00	交易性金融资产
基金	519130	海富通基金	102,208,108.99	-147,273.93	交易性金融资产
其他证券投资	-	-	10,570,629,512.51	35,415,427.56	-

衍生品投资情况

项目	金额（万元）	说明
股指期货	45,422.07	自有资金
报告期实际损益	-1,673.07	-

报告期内接待调研情况

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研基本情况索引
2016年01月14日	实地调研	机构	深交所互动平台《国元证券：2016年1月14日投资者关系活动记录表》，编号：2016-001
2016年01月20日	实地调研	机构	深交所互动平台《国元证券：2016年1月20日投资者关系活动记录表》，编号：2016-002
2016年01月26日	实地调研	机构	深交所互动平台《国元证券：2016年1月26日投资者关系活动记录表》，编号：2016-003

财务报表摘要

合并资产负债表

项目	期末余额（元）	期初余额（元）
货币资金	20,689,094,263.11	23,741,580,894.81
客户存款	18,114,897,218.83	19,463,415,480.63
结算备付金	3,334,546,736.76	4,230,390,726.83
融出资金	10,850,157,544.43	15,194,263,869.19
可供出售金融资产	19,589,253,597.94	19,272,967,488.54
长期股权投资	1,731,574,769.81	888,470,739.82
资产总计	66,149,444,105.02	72,550,643,047.07

母公司资产负债表

项目	期末余额（元）	期初余额（元）
货币资金	17,634,400,373.22	19,991,933,397.57
客户存款	15,910,410,979.37	17,215,203,649.68
结算备付金	2,813,335,861.37	3,802,939,079.15
融出资金	9,599,602,116.00	14,127,008,971.94
可供出售金融资产	10,985,450,352.95	10,955,300,429.03
长期股权投资	5,923,294,265.14	5,080,190,235.15
资产总计	54,932,914,066.18	61,103,147,939.06

合并利润表

项目	本期发生额（元）	上期发生额（元）
营业收入	624,725,425.99	1,452,252,137.67
手续费及佣金净收入	319,545,352.04	567,510,523.37
投资收益	270,586,926.71	635,625,356.69
公允价值变动收益	-164,336,651.66	1,729,371.99
营业支出	402,863,285.61	510,394,426.74
营业利润	221,862,140.38	941,857,710.93
净利润	213,993,388.50	717,102,298.43

母公司利润表

项目	本期发生额（元）	上期发生额（元）
营业收入	542,055,886.97	1,258,010,954.56
手续费及佣金净收入	306,202,409.83	539,149,035.76
投资收益	90,379,412.20	488,934,484.56
公允价值变动收益	-35,109,297.04	13,612,529.11
营业支出	370,227,747.08	478,394,835.39
营业利润	171,828,139.89	779,616,119.17
净利润	170,591,319.10	590,935,853.08