2022-12-29-港交所-宝积资本_年报2022_131页_1mb

宝积资本控股有限公司年审报告总结

核心内容概述

宝积资本控股有限公司（股份代号：8168）是一家在开曼群岛注册成立的公司，主要业务包括机构融资顾问服务及投资顾问服务。公司于香港提供服务，并在GEM市场上市，旨在服务中小型公司。报告内容涵盖公司财务表现、业务回顾、治理结构、风险与内部控制、环境、社会及治理（ESG）政策及表现等。

主要观点与关键信息

1. 财务表现

• 收益增长：截至2022年9月30日止年度，集团收益约为770万港元，较去年同期增长约37.5%。
• 股东应占亏损：约930万港元，较2021年同期的940万港元略有改善。
• 现金流与负债：集团流动资金状况稳健，流动比率约为3.2倍，资产负债率约为48.0%。
• 股息政策：董事会未建议派发末期股息，符合公司维持充足储备以支持业务发展的策略。

2. 业务回顾与前景

• 业务模式：公司提供机构融资顾问服务及投资顾问服务，持有相关牌照，但不持有客户资产。
• 疫情与外部环境影响：受新冠疫情影响，集团业务受到限制，交易量减少，部分交易被推迟或取消。
• 业务策略：采取竞争性价格策略，同时保持高质量服务，以提高费用收入。
• 未来展望：预计2023年初将重启与潜在投资者的谈判，随着市场逐步恢复，业务将有所改善。

3. 治理结构

• 董事会构成：由五名执行董事及三名独立非执行董事组成，确保决策的多元性与独立性。
• 委员会设置：
  • 审核委员会：由三名独立非执行董事组成，负责核数师事务、财务报表审核及风险管理。
  • 薪酬委员会：由三名成员组成，包括两名独立非执行董事，负责董事及管理层薪酬政策。
  • 提名委员会：由三名成员组成，负责董事提名及董事会多元化政策。
• 董事服务合约：执行董事与公司签订服务协议，独立非执行董事则签订委任函，合约有效期为三年，可续期。
• 合规与风险管理：公司设有合规主任，确保业务符合法规要求，并定期评估与改进内部控制系统。

4. 风险与不确定性

• 主要风险：包括市场波动、客户违约、疫情与政治经济不确定性。
• 应对措施：公司采取审慎的财务策略，持续监控风险，确保业务稳健发展。

5. ESG政策与表现

• 环境责任：公司致力于减少碳排放、用纸及废弃物，采取节能措施并鼓励环保行为。
• 社会影响：重视员工福利、职业发展、健康与安全及反腐败措施。
• 治理措施：董事会全面负责ESG战略及风险管理，设立ESG委员会，定期评估和汇报相关进展。
• 报告范围：公司根据ESG报告指引编制报告，确保披露内容的一致性与重要性。

6. 董事与高管信息

• 执行董事：
  • 拿督斯里赖彩云博士（主席）
  • 林庭乐先生（行政总裁）
  • 卢敏霖先生
  • 谢凤心女士
  • 曾广云女士
• 独立非执行董事：
  • 张伯陶先生（铜紫荆星章）
  • 李永森先生
  • 余远骋博士
• 公司秘书：邢玉娇女士，负责公司事务及财务管理工作。

7. 股东关系

• 股东权益：公司维持GEM上市规则规定的公众持股量，确保透明度与公平性。
• 股东大会：计划于2023年2月13日举行，期间暂停股份过户登记，以确保股东投票权。

8. 重要事项

• 配售与融资：于2022年11月21日完成先旧后新配售，募集净额约970万港元，用于集团一般营运资金。
• 无重大投资计划：2022年9月30日无具体重大投资及资本资产计划。
• 无关联方交易：无须披露的重大关联方交易。

结构清晰总结

财务摘要

• 收益：2022年9月30日止年度为770万港元，较2021年增长37.5%。
• 其他收入：包括政府资助、银行利息及股息收入。
• 亏损原因：主要由其他收入减少、减值亏损及运营成本节省等综合因素造成。
• 现金流：流动资金稳健，资产负债率为48.0%。
• 股息：董事会未建议派发末期股息。

业务与战略

• 业务回顾：机构融资顾问及投资顾问服务为主，受到疫情及市场波动影响。
• 业务策略：注重服务质量与客户关系，采取竞争性价格策略。
• 未来展望：随着市场恢复，业务有望改善，预计重启与潜在投资者的谈判。

治理结构

• 董事会组成：五名执行董事与三名独立非执行董事。
• 委员会职责：审核、薪酬、提名等委员会分别负责财务、人事及战略相关事务。
• 合规与风险：公司设有合规主任及风险管理体系，确保业务合规与风险可控。

ESG政策

• 环境责任：减少碳排放、用纸及废弃物，鼓励节能与环保行为。
• 社会影响：重视员工发展与福利，确保公平薪酬及健康安全。
• 治理措施：董事会设立ESG委员会，定期评估与汇报相关表现。

董事及高管

• 执行董事：赖彩云博士（主席）、林庭乐先生（行政总裁）、卢敏霖先生、谢凤心女士、曾广云女士。
• 独立非执行董事：张伯陶先生（铜紫荆星章）、李永森先生、余远骋博士。
• 公司秘书：邢玉娇女士，具备丰富的会计与财务经验。

股东与市场

• 股东权益：维持公众持股比例不少于25%。
• 股东大会：计划于2023年2月13日举行，期间暂停股份过户登记。
• 配售事项：完成先旧后新配售，募集净额约970万港元。

风险与挑战

• 主要风险：包括市场波动、疫情、客户违约、经济不确定性等。
• 应对策略：审慎投资、持续优化业务策略、加强风险管理。

其他信息

• 无重大投资及收购：2022年无重大投资及资本资产计划。
• 无优先购买权安排：公司未设立优先购买权机制。
• 无权益挂钩协议：未签订权益挂钩协议。
• 无主要供应商：因公司业务性质，无主要供应商。

未来计划

• 业务发展：继续探索资产管理顾问服务，寻求潜在客户合作。
• ESG目标：持续减少碳排放，提高能源效率，推动可持续发展。

结论

宝积资本控股有限公司在2022年面临多重挑战，包括疫情与全球经济不确定性，但通过审慎的财务策略、优化业务模式及加强内部治理，已逐步改善财务表现。公司致力于ESG管理，减少环境影响，重视员工发展及股东关系，为未来的可持续发展奠定基础。