2000年-FSB全球金融稳定委员会_Report_of_the_Working_Group_on_Offshore_Financial_Centres_4页_77kb

金融稳定论坛2000年4月16日会议总结

核心内容概述

金融稳定论坛（FSF）成立于2000年，旨在通过加强信息交流与金融监管和监督合作，促进国际金融稳定。论坛汇聚了国际金融中心的国家金融监管机构代表、国际金融机构、行业监管组织以及中央银行专家委员会的高级成员。会议回顾了FSF成立后的首年工作，并总结了三个工作组的建议，同时提出了未来需关注的问题。

主要观点与关键信息

1. 高杠杆机构（HLIs）工作组

• 主席：Howard Davies（英国金融服务局主席）
• 任务：解决高杠杆机构可能引发的系统性风险，以及其在小国和中等经济体中的市场动态问题。
• 建议：
  • 加强HLI及其交易对手的风险管理实践；
  • 增强对HLI信贷提供者的监管；
  • 提高HLI和其他交易对手的信息披露；
  • 加强国家市场监控；
  • 制定外汇市场的良好实践指南；
  • 建设更稳固的市场基础设施。
• 结论：论坛认为这些建议是有效的应对措施，并呼吁各方尽快实施。对于未被推荐的直接监管，论坛表示将在现有建议无效时重新考虑。

2. 资本流动工作组

• 主席：Mario Draghi（意大利财政部主任）
• 任务：应对大规模和波动性资本流动带来的风险。
• 建议：
  • 各国建立风险管理体系以监控和评估资本流动风险；
  • 开发主权债务和流动性管理的指导原则；
  • 鼓励其他经济部门改进其风险管理程序；
  • 国家当局与国际机构应提供支持，如改进统计数据、提高透明度、消除鼓励不谨慎行为的法律。
• 结论：论坛支持这些建议，并敦促IMF和世界银行尽快完成相关指南的制定。同时强调需综合考虑数据改进的必要性与成本。

3. 离岸金融中心（OFCs）工作组

• 主席：John Palmer（加拿大金融机构监督局局长）
• 任务：解决离岸金融中心作为监管避风港所引发的问题。
• 建议：
  • 建立评估OFCs遵守国际标准的流程，建议由IMF主导；
  • 确定优先实施的国际标准；
  • 提出激励措施以增强OFCs对国际标准的遵守。
• 结论：论坛支持这些建议，并承诺向IMF提供资源以启动评估流程。同时呼吁OECD探索建立机制，以确保监管机构和执法部门能够及时获取公司实体的受益人信息，并与外国机构共享信息。

国际标准实施工作

• 任务：推动国际金融标准的实施与最佳实践。
• 措施：
  • 成立由Andrew Sheng（香港证券及期货事务监察委员会主席）领导的特别工作组，制定实施策略；
  • 讨论并支持标准实施中强调国家自主性、市场与官方激励、资源动员和能力建设；
  • 识别并认可12项对构建稳健金融体系至关重要的国际标准，即将在FSF网站上发布；
  • 计划在9月前准备一份探索性文件，进一步探讨激励措施；
  • 建议定期就标准实施进展进行讨论，以评估各国和国际机构的实施情况。

存款保险国际指导方针

• 工作组：由Jean Pierre Sabourin（加拿大存款保险机构主席）领导。
• 建议：制定国际存款保险指导方针，以增强市场信心和监管一致性。
• 实施方式：通过包括其他对存款保险感兴趣的国家在内的协商过程制定，确保其适应不同国家的金融体系。

未来工作重点

• 持续监测：跟踪三个工作组建议的实施进展。
• 标准实施跟进：继续推动国际标准的实施，并探讨更多激励措施。
• 国际指导方针发展：制定存款保险的国际指导方针。
• 其他议题：
  • 监督资本监管与银行、证券和保险业核心监管原则的一致性；
  • 讨论电子金融和互联网交易对市场运作及监管政策的影响，参考论坛成员正在进行的相关工作。

总结

FSF在2000年首年积极开展了多项工作，包括推动高杠杆机构、资本流动和离岸金融中心相关问题的解决，以及加强国际标准的实施和存款保险指导方针的制定。论坛强调了国际合作、透明度和数据质量的重要性，并计划在未来继续关注这些议题，确保国际金融体系的稳定与健康发展。