1998年-世界发展银行全球_Bidding_for_Concessions___The_Impact_of_Contract_Design_4页_388kb

总结：招标获取基础设施特许经营权——合同设计的影响

核心内容

本文件探讨了基础设施特许经营权招标过程中合同设计的重要性。合同设计不仅影响招标的竞争性，还决定了特许经营权的可持续性和合同执行后的调整可能性。良好的合同设计可以减少合同执行期间的重新谈判需求，同时确保特许经营者的激励机制与公共利益一致。

主要观点

1. 合同设计的关键性

• 合同设计的清晰度和全面性直接影响合同执行后的重新谈判可能性。
• 合同应涵盖所有关键的绩效指标、激励机制和风险分配，无论这些内容是否包含在特许经营合同中，还是在法律、法规中。
• 合同设计不当可能导致项目融资困难、执行成本上升，甚至影响项目可持续性。

2. 性能规范

• 政府在制定合同时应明确服务目标，但不应过度规定实现方式，以免限制特许经营者的创新空间。
• 在某些情况下，输入要求（如投资、技术标准）可能比绩效目标更重要，特别是在服务质量难以衡量时。
• 例如，某些燃煤电厂需安装脱硫设备以满足环保标准，而法国的水特许经营合同则采用简明的条款。

3. 激励机制

• 合同中的激励机制包括成本分担、价格安排、绩效奖惩、履约保证金和保险安排。
• 激励机制应确保特许经营者在管理风险和机会时，符合公共利益。
• 成本分担机制可以提高竞争强度，促进效率，但需权衡激励机制的强度。

4. 风险分配

• 风险应根据各方控制和评估能力进行合理分配。
• 一般价格通胀等风险应由消费者承担，以保持特许经营者的成本控制激励。
• 如果所有成本风险都由特许经营者承担，可能会导致其要求过高的风险溢价。

5. 成本分担与竞争强度

• 成本分担机制与竞争强度之间存在张力。
• 纯成本加成机制会使竞争失去意义，而适度的成本分担机制有助于选择效率最高的公司。
• 低效公司可能因成本分担而做出较低报价，从而影响市场竞争。

6. 合同调整与履约保障

• 即使是最完善的长期特许经营合同，也需在执行过程中进行调整。
• 合同应包含调整机制，如在特定事件或时间点重新谈判。
• 履约保证金等机制可防止合同违约，减少重新谈判的可能性。

关键信息

• 特许经营合同的复杂性：新特许经营项目合同可能长达数百页，而有经验的国家如法国则采用简明条款。
• 成本分担与竞争：成本分担机制有助于提高竞争强度，但需平衡激励效果。
• 风险分配原则：风险应根据各方控制能力合理分配，避免不必要的重新谈判。
• 合同调整机制：合同应包含调整条款，以应对不可预见的情况。
• 履约保障措施：如履约保证金、国际仲裁等，可确保合同执行的稳定性。

举例说明

• 英国监狱BOT项目：政府未明确单人单间的规范，导致中标公司提出不同方案。
• 阿根廷铁路私有化：设定投资目标，但市场未如预期发展，导致投资目标无效。
• 智利道路特许经营：采用基于最低现值收入的招标方式，减少重新谈判风险。
• 英国多佛隧道：采用类似机制，确保合同执行的稳定性。

参考文献

• Armstrong, M., S. Cowan, and S. Vickers. 1994. Regulatory Reform: Economic Analysis and British Experience.
• Engel, Eduardo, Ronald Fischer, and Alexander Galetovic. 1996. Licensión de Carreteras en Chile.
• Klein, Michael, Jae So, and Ben Shin. 1996. "Transaction Costs in Private Infrastructure Projects."
• Laffont, Jean-Jacques, and Jean Tirole. 1993. A Theory of Incentives in Procurement and Regulation.
• McAfee, Preston R., and John McMillan. 1988. Incentives in Government Contracting.

结论

合同设计是基础设施特许经营招标过程中的核心环节，直接影响项目的成功和可持续性。合理的合同应明确绩效规范、激励机制和风险分配，以促进竞争、保障公共利益并减少执行中的不确定性。