2024-04-29-上交所-华通线缆2023年度独立董事关于独立性自查情况的报告_6页_997kb

河北华通线缆集团股份有限公司2023年度独立董事独立性自查报告总结

核心内容概述

河北华通线缆集团股份有限公司的三位独立董事——孔晓燕、郭莉莉和毛庆传——分别就2023年度的独立性进行了自查，并出具了独立性自查报告。报告内容主要围绕独立董事是否符合《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立性的相关规定，确保其在履职过程中不存在利益冲突或其他影响独立性的因素。

主要观点与关键信息

1. 孔晓燕的独立性自查情况

• 第1项：孔晓燕是否在上市公司或其附属企业任职或与任职人员有亲属关系？
  否。

• 第2项：是否直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东或其配偶、父母、子女？
  否。

• 第3项：是否在持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或其任职人员有亲属关系？
  否。

• 第4项：是否在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职或与之有亲属关系？
  否。

• 第5项：是否与上市公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往来？
  否。

• 第6项：是否为上市公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务？
  否。

• 第7项：是否属于最近十二个月内曾具有上述情形的人员？
  否。

• 第8项：是否属于其他不具备独立性的人员？
  否。

2. 郭莉莉的独立性自查情况

• 第1项：郭莉莉是否在上市公司或其附属企业任职或与任职人员有亲属关系？
  否。

• 第2项：是否直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东或其配偶、父母、子女？
  否。

• 第3项：是否在持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或其任职人员有亲属关系？
  否。

• 第4项：是否在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职或与之有亲属关系？
  否。

• 第5项：是否与上市公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往来？
  否。

• 第6项：是否为上市公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务？
  否。

• 第7项：是否属于最近十二个月内曾具有上述情形的人员？
  否。

• 第8项：是否属于其他不具备独立性的人员？
  否。

3. 毛庆传的独立性自查情况

• 第9项：毛庆传是否在上市公司或其附属企业任职或与任职人员有亲属关系？
  否。

• 第10项：是否直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东或其配偶、父母、子女？
  否。

• 第11项：是否在持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或其任职人员有亲属关系？
  否。

• 第12项：是否在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职或与之有亲属关系？
  否。

• 第13项：是否与上市公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业有重大业务往来？
  否。

• 第14项：是否为上市公司及其控股股东、实际控制人或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务？
  否。

• 第15项：是否属于最近十二个月内曾具有上述情形的人员？
  否。

• 第16项：是否属于其他不具备独立性的人员？
  否。

总体结论

三位独立董事均确认在2023年度不存在违反独立性要求的情形，均符合相关法律法规和公司章程对独立董事独立性的规定。他们承诺报告内容真实、完整、准确，不存在任何遗漏、虚假陈述或误导性内容。

独立性保障措施

独立董事表示将在任职期间持续核查自身是否符合独立性要求，确保履职过程中的独立性和客观性，维护公司和股东的合法权益。