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北京联合普肯工程技术股份有限公司公开转让说明书总结

核心内容概述

北京联合普肯工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）是一家专注于石油化工行业工艺安全咨询与技术服务的高新技术企业。公司成立于2004年，2014年11月整体变更为股份有限公司，并计划在新三板公开转让。公司主要业务包括HAZOP、LOPA、SIL技术审查及工艺安全分析软件的开发和应用，以及实验室建设项目的整体解决方案。公司拥有自主知识产权的软件著作权和域名，并在技术领域具备一定的行业影响力。

主要观点与关键信息

1. 实际控制人风险

• 公司实际控制人为王玉梅与肖松青夫妇，合计持股88.50%。
• 二人在公司管理层中占有重要席位，对公司发展战略、人事安排、生产经营、财务等重大事项实施有效控制。
• 虽然公司设有治理机制，但由于股权高度集中，存在被实际控制人不当控制的风险。

2. 公司规模与盈利能力

• 公司整体规模尚小，处于亏损状态，2014年1-9月、2013年、2012年的营业收入分别为1,804,825.62元、3,281,884.78元、1,376,092.05元。
• 公司2014年1-9月营业利润为-593,055.07元，2013年为-404,491.16元，2012年为62,423.74元。
• 公司采取了一系列措施改善经营状况，包括增加销售团队、商业化推广新产品、利用数据化软件技术提升市场认可度等。

3. 人员流失风险

• 公司业务依赖于技术人员的专业技能和软件模型，而技术人员培养周期较长，存在人员流失风险。
• 一旦技术人员大量流失，可能对业务造成较大影响。

4. 客户集中风险

• 2014年1-9月，公司前五大客户销售收入占比达95.43%，其中对中海石油炼化有限责任公司惠州炼化分公司销售收入占比达49.66%。
• 客户相对集中，可能对公司经营带来不确定性。

公司基本情况

1. 公司信息

• 公司名称：北京联合普肯工程技术股份有限公司
• 注册号：110105006841830
• 注册资本：1000万元人民币
• 法定代表人：王玉梅
• 公司住所：北京市昌平区科技园区超前路甲1号13号楼403室
• 经营范围：工程技术咨询；石油化工安全环保节能的技术服务、技术转让、技术咨询；工程技术研究；委托加工；翻译服务；货物进出口；销售仪器仪表、化工产品（不含危险化学品）

2. 股份挂牌情况

• 股票代码未公布，股票简称：联合普肯
• 股票种类：人民币普通股，每股面值1.00元
• 股票总量：1000万股
• 挂牌方式：协议转让
• 股东自愿锁定承诺：全体股东承诺自股份公司成立之日起48个月内不得转让股份。

3. 股东结构

• 股东包括王玉梅（58.50%）、肖松青（30.00%）、王玉波（10.00%）、韩占武（0.50%）、付香香（0.50%）、陈广平（0.50%）。
• 公司控股股东为王玉梅，其担任公司董事长兼总经理；肖松青担任公司董事。

4. 股东关联关系

• 王玉梅与肖松青为夫妻关系，王玉波为王玉梅之弟，其他股东之间无关联关系。

5. 股本形成与变化

• 公司自设立以来经历了多次增资与经营范围变更，最终注册资本为1000万元。
• 2014年9月30日为基准日，公司整体变更为股份有限公司，以经审计的净资产10,332,419.19元折股为1000万股，每股面值1元。

公司业务

1. 主要业务与产品

• 主营业务：工艺安全技术咨询、实验室建设整体解决方案。
• 主要产品包括HAZOP、LOPA、SIL技术审查及计算机模拟及工艺应用软件系列。
• 公司计划在2015年进行软件产品的商业化推广。

2. 技术方法

• HAZOP审查：基于引导词法，结合API标准与国标，分析工艺流程中的潜在风险。
• LOPA审查：采用失效概率法，进行半定量分析，优化资源配置。
• SIL审查：基于事故树法，评估安全仪表系统的可靠性，开发相关软件。

3. 技术资源

• 拥有6项计算机软件著作权及1项域名。
• 公司拥有自主研发的动态模拟平台，支持多种化工工艺应用软件的开发。
• 公司曾参与HAZOP、LOPA、SIL国家标准的制定，具备一定的行业影响力。

4. 技术团队

• 技术人员占比达60%，其中50%以上拥有硕士及以上学历，30%以上拥有15年以上工业经验。
• 公司董事与核心技术人员具备海外工作经验，有助于吸收先进的技术理念。

公司治理与财务情况

1. 公司治理

• 公司治理结构健全，设有董事会、监事会及高级管理人员。
• 公司及其控股股东、实际控制人未发生违法违规行为。
• 公司具有较强的独立性，不存在同业竞争情况。

2. 财务数据

• 2014年9月30日：资产总计12,423,256.17元，股东权益合计10,332,419.19元，资产负债率16.83%。
• 2013年12月31日：资产总计8,447,566.50元，股东权益合计5,909,664.49元，资产负债率30.04%。
• 2012年12月31日：资产总计5,674,642.86元，股东权益合计3,302,042.77元，资产负债率41.81%。
• 2014年1-9月：营业收入1,804,825.62元，净利润-577,245.30元，毛利率62.27%，净资产收益率-7.11%。
• 2013年：营业收入3,281,884.78元，净利润-392,378.28元，毛利率77.79%，净资产收益率-8.52%。
• 2012年：营业收入1,376,092.05元，净利润13,343.32元，毛利率81.45%，净资产收益率0.58%。

3. 主要财务指标分析

• 公司整体盈利能力较弱，但近年收入与现金流趋于稳定。
• 公司资产负债率较低，财务结构较为稳健。
• 公司应收账款周转率有所下降，表明回款周期可能延长。

公司财务与运营

1. 资产与负债情况

• 报告期内公司资产总额增长，但盈利能力仍需改善。
• 公司资产负债率逐年下降，财务结构趋于优化。
• 公司固定资产账面净值为78,380.75元，主要为办公家具和电子设备。

2. 营业收入构成

• 公司营业收入主要来源于工艺安全咨询及实验室建设项目。
• 技术服务占营业收入比重较高，分别为89.07%、97.47%、99.5%。

3. 未来发展方向

• 公司计划推广其新开发的工艺安全分析软件，以提升市场竞争力。
• 公司将利用现代IT技术对石油化工行业进行信息化改造，提高运营效率。

有关机构情况

1. 主办券商

• 信达证券股份有限公司，项目负责人刘孝俊，项目小组成员包括杜彬、马振胜、南欣、吴君英。

2. 律师事务所

• 北京华沛德权律师事务所，经办律师张永福、温秀琴。

3. 会计师事务所

• 中汇会计师事务所，经办注册会计师赵亦飞、宋鸿飞。

4. 资产评估机构

• 天源资产评估有限公司，经办资产评估师陈健、王海娥。

5. 证券登记结算机构

• 中国证券中央登记结算有限责任公司北京分公司。

6. 证券交易场所

• 全国中小企业股份转让系统有限责任公司。

总结

北京联合普肯工程技术股份有限公司是一家专注于石油化工行业工艺安全咨询与技术服务的高新技术企业，业务涵盖HAZOP、LOPA、SIL审查及软件开发。公司虽已实现从有限公司向股份有限公司的转变，但整体规模较小，盈利能力较弱，存在实际控制人不当控制、人员流失及客户集中等风险。公司技术实力较强，拥有多项软件著作权及自主开发的动态模拟平台，未来计划通过商业化推广提升盈利能力。