2024-11-10-世界银行-技术脱钩_美国对中国企业的限制对创新的影响（英）_65页_1mb

技术脱钩？美国对华企业限制对创新的影响

核心内容

本研究探讨了美国对华企业实施的出口限制和技术许可政策对其创新活动的影响。通过分析专利数据，研究发现美国的制裁显著降低了受制裁中国企业的专利产出数量和质量，尤其体现在与美国发明者合作减少的方面。然而，具有较高初始专利储备或与美国技术距离较小的行业受影响较小。

主要观点

• 制裁对创新的负面影响：美国制裁导致受制裁中国企业的专利数量和质量下降，主要原因是与美国发明者的合作减少。
• 行业差异：在技术距离美国较近的行业中，中国企业的专利产出下降幅度较小，而那些技术距离较远的行业则受到较大冲击。
• 企业差异：拥有较高初始专利储备的企业对制裁的反应相对较小，显示出其更强的自主创新能力。
• 技术网络的溢出效应：美国制裁不仅影响直接被制裁的企业，还对间接相关的中国和美国企业产生负面溢出效应，尤其是那些在技术网络中与受制裁领域有紧密联系的企业。
• 创新机制：研究指出，美国制裁削弱了中国企业的国际技术合作，从而影响其创新能力。同时，制裁可能促使中国企业在上游技术领域加强自主创新。

关键信息

1. 背景与数据

• 数据来源：研究使用了PATSTAT Global 2022 Spring Version数据库，涵盖全球专利信息。
• 样本选择：样本包括约28,000家中国公司，其中182家被纳入美国商务部的Entity List。
• 专利类型：研究聚焦于发明专利，排除了工业设计专利，并对专利质量进行了调整，使用专利引用数据衡量质量。

2. 创新趋势

• 中国专利申请增长：自2006年以来，中国专利申请数量迅速增长，从每年不足14万增至2022年的近160万。
• 专利质量提升：中国专利在国际上被引用的比例显著提高，特别是在某些技术领域如自动驾驶、计算机视觉和电池技术。

3. 美国制裁的影响

• 专利数量下降：受制裁企业专利申请数量下降约9.9%，调整质量后下降约14.0%。
• 国际专利减少：美国制裁显著抑制了中国企业的国际专利申请，但对高技术专利的影响相对较小。
• 机制分析：研究指出，与美国发明者的合作是推动中国创新的重要因素，制裁导致这一合作减少。

4. 溢出效应

• 中国企业的溢出效应：受制裁技术领域的下游企业（使用受制裁技术的企业）专利产出下降，而上游企业（提供受制裁技术的企业）专利产出略有上升。
• 美国企业的溢出效应：美国企业未出现类似的专利产出下降，但那些与受制裁中国公司有合作的企业也受到影响。

5. 方法论

• 双重差分法（DID）：研究采用DID方法，匹配受制裁和未受制裁企业的特征，以评估制裁的影响。
• 事件研究法：通过事件研究法分析了制裁前后的趋势变化，发现受制裁企业和匹配控制组在制裁前具有相似的发展轨迹。
• 稳健性检验：使用负二项回归和分位数分析等方法进行了稳健性检验，结果一致支持制裁对创新的负面影响。

结论

本研究提供了关于美国对华技术制裁对创新影响的实证证据，揭示了技术合作在推动中国创新中的关键作用。同时，研究还指出，虽然制裁对创新产生负面影响，但具有较高技术储备的企业可能部分抵消这种影响。此外，制裁可能促使中国企业在某些上游技术领域加强自主创新，从而形成一定的技术替代效应。