2021-08-31-国际战略研究中心-人脸识别技术_负责任的使用原则和立法前景（英）_21页_637kb

人脸识别技术的负责任使用原则与法律格局分析

报告概述

本文分析了当前人脸识别技术的合法性与监管政策，提出通过联邦立法而非地方性法规构建全国统一规范。作者认为，随着技术快速发展，公众误解导致了不必要的担忧，而监管框架不应全面禁止该技术，而应提供防护性约束。

技术准确性与使用区分

1. 负责任使用原则
   • 防护性约束应涵盖法律、规则和政策
   • 区分人脸识别（FRT）与面部画像（facial characterization），后者常被误认为前者
   • FRT用于匹配图像身份，而面部画像则用于推测性别、年龄等特征
   • 政府与商业用途需分别制定标准

政府用途监管

1. 授权与监督机制

   • 大多数城市要求使用前需获得市政委员会批准
   • 58%州立法提议要求搜查令使用条件
   • 部分地区设立独立机构管理面部识别系统

2. 禁用情形

   • 禁止用于建立合理嫌疑、禁止基于种族/性别等歧视性应用
   • 禁止在招聘、信贷等领域的影响生活重大决策
   • 机场除外：提供替代选择机制

3. 透明性要求

   • 年度报告制度：搜索次数、匹配率、相关部门使用数据
   • 社区咨询与公开测试机制
   • 提供API接口进行独立技术评估

商业用途监管

1. 隐私保护

   • 同意机制：需明确同意（非默认即同意）
   • 数据收集仅限合理必要范围
   • 未授权使用需承担法律责任

2. 道德使用

   • 禁止用于儿童监控等
   • 限制在公共领域使用

全国性法律缺失问题

1. 管辖权冲突
   • 地方性法规与联邦政策冲突
   • 企业跨区域运营时面临执法标准差异

全球多数国家/地区已建立规范，美国需统一立法以避免技术碎片化，同时维护公民安全利益。