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金融集团指令审查行业圆桌会议总结

核心内容概述

2008年12月16日，欧洲银行监管委员会（CEBS）在伦敦办公室举办了一场行业圆桌会议，旨在就《金融集团指令》（FCD）的审查工作征求行业利益相关方的意见。此次会议由临时金融集团工作组（IWCFC）发起，并由其下属的金融集团指令审查工作组（FRWG）组织。会议目的是为IWCFC在2009年1月向欧洲委员会（EC）提交的口头报告提供补充信息。

主要观点与关键信息

1. 审查背景

• 时间点：2008年4月，欧洲委员会向IWCFC发出正式技术咨询请求，要求其对FCD在成员国的实施情况进行梳理。
• 目的：评估FCD在语言、范围和内部控制要求方面的实施情况，并探讨这些方面如何影响指令目标的实现。

2. 行业圆桌会议的组织

• 时间与地点：2008年12月16日，下午1点至3点30分，CEBS伦敦办公室。
• 参与对象：金融行业利益相关方，包括监管机构和金融机构代表。
• 会议目标：提供对FCD实施进展的反馈，并就FRWG的初步分析进行讨论。

3. FRWG的工作成果

• 问卷调查：FRWG在2008年夏季向监管机构和行业利益相关方分别发送了问卷。

• 分析结果：问卷反馈与此前由混合技术组（MTG）及IWCFC完成的工作相结合，形成了初步分析。

• 识别问题：基于分析，FRWG识别出四个关键议题，已在IWCFC内部达成共识：

  • 议题一：FCD中定义与分业集团监管（根据分业指令）之间的相互作用；
  • 议题二：FCD第2.8条中“金融部门”的定义及其在第3条阈值条件中的应用；
  • 议题三：FCD第2.11条中“参与”的定义及其对金融集团补充监管范围的影响；
  • 议题四：对“参与”在风险集中（RC）和集团内交易（IGT）监管及内部控制机制中的处理方式。

4. 未来计划

• 报告撰写：FRWG将撰写一份总结报告，计划于2009年春季提交公众咨询。
• 不重复讨论：IWCFC已同意FRWG不再考虑此前工作组（如联合资本工作组、相关监管机构定义工作组）提出的问题和结论。

5. 会议安排与联系信息

• 注册表：会议附有注册表格，供参会者填写。
• 联系人：
  • Patrick Brady（IWCFC主席）：Patrick.brady@ifsra.ie，电话：+353 (1) 4104 022
  • Nick Kitching（FRWG主席）：Nick.kitching@fsa.gov.uk，电话：+44 (0) 20 7066 9554

总结

此次行业圆桌会议是FCD审查工作的重要环节，旨在收集行业观点以支持IWCFC向欧洲委员会提交的报告。FRWG通过问卷调查和前期工作分析，确定了四个关键议题，为后续政策调整提供了基础。会议强调了跨部门监管协调、定义清晰性及风险管理机制的重要性，并明确了未来报告提交的时间节点。行业利益相关方的参与对于确保FCD的实施符合监管目标和实际操作需求至关重要。