世界发展经济研究所-拉起还是束缚：发展中国家服装和农产品加工全球价值链升级轨迹述评（英）-2021.7_37页_631kb

总结：Pulling up or binding down: a review of upgrading trajectories in apparel and agro-processing global value chains for developing countries

核心内容

本研究通过元分析方法，对35个案例进行了系统梳理，涵盖12份世界银行政策报告和23篇学术文章，聚焦于低收入和下中等收入国家在服装和农产品加工全球价值链（GVCs）中的参与及其升级路径。研究目的是深化对GVC分析如何促进经济转型和就业创造的理解，特别是从经济、社会和环境三个维度探讨升级的动因与结果。

主要观点

• GVCs的定义与特点：GVCs是全球化和生产网络碎片化背景下的一种生产组织形式，其特点是定制化生产、生产决策的顺序性、高合同成本和全球资源匹配。它们在全球生产中占据越来越重要的地位，尤其在出口导向型产业中。
• 升级的类型与意义：
  • 经济升级：指企业通过更先进的产品、生产流程或新增价值活动来提升租金。
  • 社会升级：指改善工人的权利和福利，包括提高劳动生产率、工资、就业稳定性、工作条件和社会保障等。
  • 环境升级：指减少生产过程中的环境损害，如降低碳足迹、资源消耗和生态破坏。
• 升级的动因：
  • 治理结构：包括私有、公共和社会治理，分别由企业、政府和非政府组织主导。
  • 产业能力：企业自身的生产能力、技术能力和组织能力。
  • 宏观经济与微观经济因素：如市场准入、政策支持、基础设施、劳动力市场条件等。
• 升级的制约因素：包括国家的资源禀赋、地理条件、制度质量以及文化和社会因素。
• GVC参与的双向影响：GVC参与既可能带来经济和社会效益，也可能导致企业或工人陷入低附加值环节，无法实现真正的升级。

关键信息

GVC参与的传导机制

• 逆向与顺向联系：逆向联系（backward linkages）指企业从国外进口中间产品，顺向联系（forward linkages）指企业向国外出口中间产品。两者均是经济与社会升级的主要渠道。
• 升级的三种效应：
  • 需求与质量效应：领先企业对高质量本地供应商的需求，推动了整个经济体的产业升级。
  • 协助与扩散效应：知识和技术的共享、预付款等机制促进了技术扩散。
  • 竞争与示范效应：外部输入增加了国内企业的竞争压力，也通过模仿和逆向工程带来技术溢出。

GVC参与的宏观决定因素

• 金融与商业环境：包括对输入品的获取能力、本地创业氛围、产权保护、金融市场稳定性以及捐助活动。
• 劳动力市场政策与条件：包括人力资本质量、劳动力成本、劳动制度的有效性。
• 贸易与产业政策：包括基础设施的可获得性、政府支持与培训计划、贸易协定、吸引外资的能力。
• 社会与地域嵌入性：包括与买家的文化接近性、社会规范变化、地域特征以及环境影响。

案例选择方法

• 元分析方法：结合文献计量分析（Web of Science、Google Scholar）和目的性抽样（世界银行政策报告）。
• 研究范围：聚焦于服装和农产品加工两个行业，因为这两个行业在低收入国家中具有较高的出口份额，并且有丰富的现有研究。
• 数据来源：使用Eora多区域投入产出数据库，计算GVC参与指数，以衡量国家在GVC中的深度参与。

研究结构

1. 引言：介绍GVC参与对发展中国家的重要性，以及研究的背景与目的。
2. 研究目标与结构：说明研究框架和方法论，强调对GVC分析的深化和系统性。
3. GVC分析的理论基础：阐述GVC分析的四个核心维度：行业投入产出结构、地理与产业关系、治理结构、制度环境。
4. GVC参与的决定因素：从宏观层面归纳了四个主要类别及其子类。
5. 升级的决定因素：从治理结构、产业能力、宏观经济和微观经济因素进行分析。
6. 升级的类型与结果：详细讨论经济、社会和环境升级的定义、形式及其影响。

结论

本研究强调，GVC参与对发展中国家的经济、社会和环境升级具有双重影响。虽然GVC可以带来技术转移、基础设施投资和就业机会，但其升级路径并非必然。国家的制度质量、治理结构、产业能力以及社会文化因素在决定升级成败中起着关键作用。因此，政策制定者需在促进GVC参与的同时，关注如何通过制度设计和政策支持，推动企业和社会实现可持续的升级。