2022-09-28-港交所-HTSC_2022中期报告_202页_8mb

华泰证券2022年中期报告总结

核心内容

华泰证券是一家国内领先的科技驱动型证券集团，业务涵盖财富管理、机构服务、投资管理及国际业务。公司以数字化转型为核心战略，致力于成为兼具本土优势和全球影响力的综合型投资银行。2022年上半年，公司实现总收入234.79亿元，归属于股东的净利润为53.75亿元，同比减少30.82%。公司总资产达8493.23亿元，负债总额为6929.30亿元，资产负债率77.35%，较上年度末下降1.4个百分点。

主要观点

1. 公司治理与合规

   • 公司董事会、监事会及高级管理人员保证报告内容的真实、准确、完整。
   • 未出席董事因公务原因未能参与会议，由其他董事代为行使职权。
   • 公司未拟定利润分配及资本公积金转增股本预案。
   • 公司未涉及任何非经营性资金占用或违规担保情况。

2. 业务概述

   • 主要业务包括财富管理、机构服务、投资管理及国际业务。
   • 财富管理业务通过“涨乐财富通”APP及“聊TA”平台提供服务，2022年6月月活用户达952.39万，位居行业第一。
   • 机构服务业务涵盖投资银行、主经纪商业务、研究与机构销售、投资交易等，为客户提供全方位的综合金融服务。
   • 投资管理业务包括证券资产管理、私募股权基金及基金公司资产管理，管理资产规模达5016.13亿元。
   • 国际业务通过华泰国际及其境外子公司开展，覆盖美国、英国、香港等地，致力于打造全球化平台。

3. 风险提示

   • 公司面临宏观经济、政策法规、市场波动、信用风险、流动性风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险及洗钱风险等多重风险。
   • 公司无法保证有利的经济和市场状况会持续。

4. 核心竞争力

   • 科技驱动：公司持续投入信息技术，构建领先的技术研发体系，推动业务与模式创新。
   • 数字化平台：打造开放的财富管理平台，提升客户运营效率和服务质量。
   • 体系化服务：以投行客户为中心，构建“买方+卖方+研究”三位一体的机构客户服务生态圈。
   • 综合资产管理平台：依托集团资源，形成覆盖多资产、多策略的产品体系，满足不同客户需求。

关键信息

• 公司基本信息

  • 中文名称：华泰证券股份有限公司
  • 外文名称：HUATAI SECURITIES CO., LTD.
  • 简称：华泰证券
  • 注册资本：90.7665亿元
  • 净资本：8619.01亿元
  • 注册地址：中国江苏省南京市江东中路228号
  • 上市信息：A股于2010年2月26日在上海证券交易所上市（代码：601688），H股于2015年6月1日在香港联合交易所上市（代码：6886），GDR于2019年6月在伦敦证券交易所上市（代码：HTSC.LI）。

• 董事会及专门委员会

  • 执行董事：张伟、周易、尹立鸿
  • 非执行董事：丁锋、陈仲扬、柯翔、胡晓
  • 独立非执行董事：刘豯、陈志斌、王建文、区璟智、王全胜
  • 专门委员会包括发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。

• 重要财务指标

  • 基本每股收益：0.58元，同比下降32.56%
  • 加权平均净资产收益率：3.69%，同比下降2.04个百分点
  • 资产负债率：77.35%，同比下降1.4个百分点
  • 归属于本公司股东每股净资产：15.40元，同比增长5.26%

• 主要业绩驱动因素

  • 财富管理业务：手续费及佣金收入、利息收入等
  • 机构服务业务：基金托管费、服务业务费等
  • 投资管理业务：管理费、业绩表现费及投资收益等
  • 国际业务：经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等

• 公司大事记

  • 1991年：华泰证券（原江苏省证券公司）成立
  • 2006年：控股华泰联合证券
  • 2010年：A股在上海证券交易所上市
  • 2015年：H股在香港联合交易所上市
  • 2016年：收购美国AssetMark
  • 2018年：完成A股限制性股票授予登记
  • 2019年：GDR在伦敦证券交易所上市
  • 2020年：华泰证券（美国）获得美国证券交易商牌照
  • 2021年：华泰证券（美国）获得在加拿大与机构投资者开展证券交易的资格
  • 2022年：涨乐财富通注册下载量近6800万，升至8.0版本

• 奖项与荣誉

  • 获得多项行业奖项，包括“2021年度十佳期权经纪商”、“2021年度优秀期权做市商”、“2021年度港股通卓越券商奖”等。
  • “涨乐财富通”在2022年6月月活用户达952.39万，位居证券公司类APP第一。
  • AssetMark在2021年末美国TAMP行业中市场占有率11.1%，排名第三。

财务报告及备查文件

• 会计数据

  • 财务报告按照中国会计准则及国际财务报告准则编制，数据无显著差异。
  • 2022年1-6月收入、其他收入及收益总计为2347.9亿元，同比下降4.62%。
  • 所得税前利润为677.4亿元，同比下降32.51%。

• 备查文件

  • 中期报告备置于公司注册地及交易所。
  • 信息披露通过指定网站进行，包括上海证券交易所、香港联合交易所及伦敦证券交易所。

• 法律与审计

  • 法律顾问：境内为北京市金杜律师事务所，境外为高伟绅律师事务所。
  • 审计机构：境内为德勤华永会计师事务所，境外为德勤·关黄陈方会计师行。

联系方式

• 董事会秘书：张辉，联系地址为中国江苏省南京市江东中路228号，电话025-83387272、83387780、83389157，传真025-83387784，邮箱zhanghui@htsc.com。
• 公司网站：http://www.htsc.com.cn
• 客户服务热线：95597或4008895597
• 信息披露查询：可访问公司指定网站，或联系公司董事会秘书。