2022-03-28-上交所-上海贝岭2021年度监事会工作报告_4页_325kb

上海贝岭股份有限公司2021年度监事会工作报告总结

一、核心内容概述

2021年度，上海贝岭股份有限公司监事会依据《公司法》《证券法》及《公司章程》赋予的职权，积极履行监督职责，全面监督公司决策程序、经营管理、财务状况以及董事和高级管理人员履职情况，保障了公司规范运作和健康发展。

二、监事会工作情况

（一）会议出席与列席情况

1. 监事会成员出席了公司2020年年度股东大会和2021年第一次临时股东大会，确认股东大会的召集、召开符合法定程序，表决合规有效。
2. 依法列席公司董事会会议，确认董事会运作符合《公司章程》和《公司董事会议事规则》，各项决议合法合规。
3. 全年共召开监事会会议8次，包括现场会议2次、通讯会议4次、现场结合通讯会议2次，会议程序均符合法律法规要求。

（二）监事会历次会议审议事项

• 第八届监事会第十次会议（2021年3月18日）：审议通过了限制性股票激励计划的调整及回购注销相关议案。
• 第八届监事会第十一会议（2021年3月26日）：审议了2020年年度报告、监事会工作报告、资产减值准备计提、财务决算、利润分配、关联交易执行及预计、风险评估报告、理财及授信议案、内部控制评价报告及监事选举预案。
• 第八届监事会第十二次会议（2021年4月22日）：审议通过了2021年第一季度报告及同一控制下企业合并财务数据调整议案。
• 第八届监事会第十三次会议（2021年4月28日）：审议了第二期限制性股票激励计划授予议案。
• 第八届监事会第十四次会议（2021年6月22日）：审议通过了首次授予限制性股票第一个解除限售期议案。
• 第八届监事会第十五次会议（2021年8月26日）：审议了2021年半年度报告、财务数据调整及业绩考核达成情况。
• 第八届监事会第十六次会议（2021年9月29日）：审议了监事选举预案。
• 第八届监事会第十七次会议（2021年10月21日）：审议通过了监事会主席选举及2021年第三季度报告。

三、监事会主要监督意见

（一）公司依法规范运作

监事会认为，公司董事会依法规范运作，决策程序公正透明，切实执行股东大会决议。董事及高级管理人员勤勉尽责，公司内部控制有效运行，未发现违反法律、法规或损害公司和股东利益的行为。

（二）财务状况监督

监事会对公司2020年度及2021年各季度的财务状况进行了监督，认为公司财务管理规范，各项制度严格执行。各季度报告编制和审议程序合法合规，内容真实完整，符合证监会及上交所相关规定，未发现内幕信息泄露行为。

（三）内部控制体系

公司建立了较为完善的内部控制体系，有效执行相关制度。监事会认可董事会对内部控制的自我评价，并同意聘请中审众环会计师事务所进行审计，出具了标准内部控制审计报告。

（四）关联交易监督

监事会认为，2021年度日常关联交易符合公司实际需求，审批程序合法合规，交易价格公允，遵循市场原则，未发现损害股东利益的情况。关联董事在审议时均回避表决。

（五）对外担保监督

报告期内，公司未发生对外担保事项。

（六）内幕信息管理

公司严格执行《内幕信息知情人管理制度》，监事会未发现相关人员利用内幕信息从事交易的行为。

四、2022年度工作计划

2022年度，监事会将继续依法履职，加强公司规范运作监督，切实维护广大股东权益，推动公司持续、稳定、健康发展。