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上海中谷物流股份有限公司2021年度监事会工作报告总结

核心内容

2021年度，上海中谷物流股份有限公司监事会依据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，积极履行监督职责，确保公司规范运作，维护公司和股东的合法权益。

主要观点

• 监事会全年共召开六次会议，审议了多项重要议案，涵盖财务报告、审计机构续聘、关联交易、募集资金使用、利润分配、监事会换届选举等。
• 监事会认为公司依法运作，董事会和高级管理人员决策程序合法有效，公司内部控制制度完善，未发现任何违反法律、法规或损害公司利益的行为。
• 公司财务状况良好，财务报告真实、准确，审计意见客观、公允。
• 公司关联交易符合市场原则，价格公允，未损害公司及其他非关联股东的利益。
• 公司对外担保情况合规，仅对全资子公司提供3.5亿元人民币的连带责任保证，未发生其他担保或关联方资金占用行为。

关键信息

一、监事会会议情况

1. 2021年3月25日：第二届监事会第十五次会议

   • 审议2020年度监事会工作报告
   • 审议2020年度财务决算及2021年度财务预算报告
   • 续聘审计机构
   • 授权办理贷款
   • 使用闲置自有资金进行短期委托理财
   • 募集资金存放与使用情况专项报告
   • 预计2021年度日常关联交易
   • 会计政策变更
   • 审议2020年度报告及摘要
   • 审议2020年度利润分配预案
   • 审议监事薪酬方案
   • 非公开发行A股股票相关议案（包括条件、方案、预案、可行性分析报告、摊薄即期回报及股东回报规划）

2. 2021年4月26日：第二届监事会第十六次会议

   • 审议2021年第一季度报告

3. 2021年8月6日：第二届监事会第十七次会议

   • 审议2021年半年度报告及摘要
   • 审议2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

4. 2021年9月13日：第二届监事会第十八次会议

   • 审议募集资金置换及现金管理相关议案
   • 监事会换届选举及提名第三届监事会监事候选人

5. 2021年9月29日：第三届监事会第一次会议

   • 选举监事会主席

6. 2021年10月22日：第三届监事会第二次会议

   • 审议2021年第三季度报告

二、监事会监督事项

• 公司依法运作：公司董事和高管依法合规，决策程序合法有效，内部控制制度完善，未发现违规行为。
• 财务监督：公司财务报告真实、准确，审计机构出具的审计意见客观、公允。
• 关联交易监督：关联交易合法合规，价格公允，未损害公司及非关联股东利益。
• 对外担保及资金占用：仅对全资子公司提供担保，无其他担保或资金占用行为，未损害股东利益。

三、2022年监事会工作计划

1. 依法监督：严格执行《公司法》和《公司章程》，监督董事会和高管的决策与经营活动，确保其合法、合规。
2. 财务监督：加强对公司财务状况、资产管理、成本控制的监督，推动财务规范化建设。
3. 高管履职监督：监督董事、经理及高管履职情况，确保其依法合规执行决议。
4. 投资项目监督：加强对投资项目资金运作情况的检查，提升资金使用效率。
5. 监事会自身建设：提升监事会成员专业素质，加强会计、审计及业务知识学习，确保监督职能有效发挥。

总结

2021年，上海中谷物流股份有限公司监事会在规范公司治理、维护股东权益方面发挥了重要作用。监事会通过召开多次会议，审议了公司年度财务报告、关联交易、募集资金使用等关键事项，确保公司依法合规运营。2022年监事会将继续加强监督职能，推动公司高质量发展，维护公司和股东的合法权益。