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东北证券股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概述

东北证券股份有限公司在2016年第一季度报告中披露了公司财务状况、股东结构、重要事项及财务报表等关键信息。报告反映了公司在一季度的经营情况及市场环境变化对业务的影响，同时展示了公司在股东结构、业务扩展及债务融资方面的进展。

主要财务数据

• 营业收入：941,937,603.81元，同比减少22.16%。
• 净利润：400,359,882.54元，同比减少27.03%。
• 扣除非经常性损益的净利润：396,854,808.41元，同比减少27.69%。
• 经营活动产生的现金流量净额：-1,263,435,542.63元，同比上升40.96%。
• 基本每股收益：0.20元/股，同比减少28.57%。
• 总资产：69,345,396,536.92元，同比减少6.30%。
• 归属于上市公司股东的净资产：11,601,289,810.47元，同比增加1.85%。

非经常性损益项目

• 非经常性损益总额：3,502,251.44元。
• 主要项目：
  • 非流动资产处置损益：48,893.62元
  • 政府补助：4,547,000.00元
  • 其他营业外收入和支出：73,774.97元
• 所得税影响：1,167,417.15元

股东持股情况

• 报告期末股东总数：120,239
• 前十大股东：
  • 吉林亚泰(集团)股份有限公司：持股30.71%，质押600,973,954股
  • 吉林省信托有限责任公司：持股11.75%，无质押
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：持股1.75%，无质押
  • 其他非国有法人及资产管理计划持股均在1.63%至0.60%之间，部分有质押。

重要事项进展

营业网点变更

• 公司在山西大同、福建泉州、广东佛山增设三家营业部，其中大同营业部已开业，其余两家尚在筹建中。
• 分支机构迁址情况包括宁波慈城、松原、延边、深圳等地。

配股发行

• 2016年4月14日完成配股发行，有效认购股份数量为383,286,883股，占可配售股份总数的97.92%。
• 配股后公司总股本增至2,340,452,915股，注册资本由1,957,166,032元变更为2,340,452,915元。

债务融资

• 证券公司短期公司债券：2016年第一期发行规模22亿元，期限183天，票面利率3.30%。
• 短期融资券：2016年第一期发行规模20亿元，期限91天，票面利率2.77%。

董事及监事变动

• 杨树财辞去董事长等职务，李福春当选为新任董事长。
• 秦音女士辞去监事会监事职务，杨树财当选为新任监事长。
• 綦韬先生辞职，滕飞先生当选为职工监事。

私募债违约仲裁

• “12福星门”私募债违约，东北证券作为承销商提起仲裁，要求偿还本息及费用，案件已受理。

子公司迁移

• 渤海期货将总部迁入上海浦东新区，完成工商变更。

承诺事项

• 公司承诺：在非公开发行股票期间承诺及时披露信息，不利用内幕信息交易。
• 股东承诺：
  • 亚泰集团：承诺自愿锁定股份，避免同业竞争及关联交易。
  • 吉林信托：承诺避免同业竞争，规范关联交易。
• 配股期间承诺：亚泰集团与吉林信托均承诺全额认购可配股份，未触发要约收购义务。

证券投资情况

• 期末持有的其他证券投资总额：22,455,873,624.53元，同比增加。
• 主要证券投资：
  • 川财稳通1号定向资产管理计划：期末账面值780,246,093.94元，本期损益28,962,116.81元
  • 债券如“16海资02”、“16贵安01”等：期末账面值总计31,125,956,905.02元，本期损益总计360,891,944.92元

财务报表

合并资产负债表

• 资产总计：69,345,396,536.92元，同比减少6.30%。
• 负债总计：57,371,100,579.36元，同比减少10.87%。
• 股东权益总计：11,974,295,957.56元，同比增加1.54%。

母公司资产负债表

• 资产总计：66,738,449,503.01元，同比减少6.96%。
• 负债总计：55,563,178,747.64元，同比减少9.04%。
• 股东权益总计：11,175,270,755.37元，同比增加1.81%。

合并利润表

• 营业收入：941,937,603.81元，同比减少22.16%。
• 净利润：403,855,743.01元，同比减少27.03%。
• 其他综合收益的税后净额：-191,212,153.09元，同比减少。

总结

本季度报告展示了东北证券在财务表现、股东结构、重要事项及承诺履行等方面的全面情况。公司面临营业收入和净利润下降的压力，但经营活动现金流有所改善。同时，公司在营业网点扩展、债务融资及公司治理方面取得进展，确保了公司稳定发展与合规运营。