2016-04-21-深交所-山西证券_2016年第一季度报告全文_18页_417kb

山西证券股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概述

山西证券股份有限公司于2016年第一季度发布了其季度报告，披露了公司财务状况、股东变化、重要事项进展、财务报表等关键信息。报告指出，公司经营业绩显著下滑，主要会计数据和财务指标均出现大幅下降。同时，公司还涉及非公开发行股份、控股股东股权划转、证券投资及金融资产变动等重要事项。

主要财务数据

营业收入

• 本报告期：373,114,797元
• 上年同期：973,536,787元
• 变动幅度：-61.67%

净利润

• 归属于上市公司股东的净利润：51,032,045元
• 上年同期：478,737,455元
• 变动幅度：-89.34%

扣除非经常性损益的净利润

• 本报告期：51,300,351元
• 上年同期：478,734,787元
• 变动幅度：-89.28%

经营活动产生的现金流量净额

• 本报告期：-4,336,213,816元
• 上年同期：2,237,542,080元

每股收益

• 基本每股收益：0.0187元/股
• 上年同期：0.1901元/股
• 变动幅度：-90.16%

资产负债情况

• 总资产：44,797,257,849元

• 上年同期：48,180,649,011元

• 变动幅度：-7.02%

• 归属于上市公司股东的净资产：12,384,568,666元

• 上年同期：12,586,758,514元

• 变动幅度：-1.61%

股东情况

• 股东总数：141,033户
• 前10名股东持股情况：
  • 山西国信投资集团有限公司：30.42%，持股860,395,355股
  • 太原钢铁(集团)有限公司：11.20%，持股316,925,854股
  • 山西国际电力集团有限公司：8.31%，持股235,156,621股
  • 北京中吉金投资资产管理有限公司-中吉金投-稳赢2号投资基金：2.83%，持股79,936,051股
  • 河南省安融房地产开发有限公司：2.34%，持股66,122,351股
  • 中欧盛世资产-民生银行-中欧盛世博恩晋源1号资产管理计划：1.75%，持股49,560,351股
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：1.44%，持股40,619,400股
  • 申万菱信资产-招商银行-华润深国投信托-瑞华定增对冲基金2号集合资金信托计划：1.35%，持股38,217,428股
  • 鹏华资产-招商银行-开源证券定增1号专项资产管理计划：0.99%，持股27,977,618股
  • 郑州市热力总公司：0.93%，持股26,401,356股

非经常性损益情况

• 非流动资产处置损益：20,968元
• 政府补助：120,391元
• 其他营业外收入和支出：-791,719元
• 所得税影响额：-162,590元
• 少数股东权益影响额：-219,464元
• 合计：-268,306元

股东变动与股权划转

• 控股股东山西国信投资集团有限公司拟将公司860,395,355股国有股份（占公司总股本的30.42%）无偿划转给山西金融投资控股集团有限公司，尚未完成，控股股东未变。
• 山西证券股份有限公司于2016年1月20日完成非公开发行新增股份上市，总股本变更为282,872.5153万股。

重要事项进展

1. 董监高变动：汤建雄担任合规总监，获得山西证监局无异议函。
2. 山西金控事项：山西国信100%股权划转至山西金控，山西金控拟将860,395,355股划转给山西证券。
3. 山证国际金控事项：公司完成对格林大华期货(香港)有限公司的增资和名称变更，持股比例达90%。
4. 基金注册：公司获准注册山西证券保本混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。

承诺事项

• 山西国信、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司均承诺避免同业竞争、规范关联交易，报告期内履行了相关承诺。
• 对债券持有人的承诺：在债券出现不能按期偿还时，公司将采取措施，如不分配利润、调减高管工资等，未发生违约情况。
• 其他承诺：山西国信承诺在股市异常波动期间不减持并择机增持公司股票，太原钢铁承诺增持不超过1.52亿元。

证券投资情况

• 期末持有的其他证券投资：8,561,240,243元
• 报告期损益：47,247,105元
• 证券投资明细：
  • 委托证金公司投资：1,676,625,704元
  • 基金：日日添利B，600,000,000元，收益11,667元
  • 信托：山西信托信德11号，60,000,000元，收益1,800,000元
  • 股票：泰谷生物，56,948,959元，亏损3,349,752元
  • 债券：12亿利02，46,869,960元，收益614,869元
  • 股票：精英科技，31,751,650元，亏损442,990元
  • 股票：寰烁股份，30,798,000元，亏损554,140元
  • 股权：证通股份有限公司，25,000,000元
  • 基金：平安-山证6号，19,996,038元，亏损71,400元
  • 基金：格林大华晋金稳健1号，17,000,000元，亏损71,400元

财务报表

资产负债表

• 资产总计：44,797,257,849元
• 负债总计：31,766,466,349元
• 所有者权益总计：13,030,791,500元

利润表

• 净利润：63,123,496元
• 归属于母公司股东的净利润：51,032,045元
• 营业利润：84,610,065元
• 利润总额：83,959,705元
• 所得税费用：20,836,209元

现金流量表

• 经营活动产生的现金流量净额：-4,336,213,816元
• 投资活动产生的现金流量净额：-9,022,651元
• 筹资活动产生的现金流量净额：-2,104,891,534元
• 汇率变动对现金的影响：-190,136元

重要事项说明

• 重要事项概述：包括董监高变动、控股股东股权划转、非公开发行、山证国际金控事项及基金注册。
• 承诺事项：所有承诺均按期履行，未发生违反承诺的情况。

总结

山西证券股份有限公司2016年第一季度报告显示，公司经营业绩显著下滑，主要因市场行情影响及业务周期性因素。公司通过非公开发行股份、股权划转及业务调整，进一步优化资本结构和业务布局。在股东结构和持股情况方面，控股股东山西国信拟将部分股份划转至山西金控，但尚未完成。此外，公司在证券投资方面表现良好，但部分项目出现亏损。整体来看，公司财务状况受到市场波动影响，但仍在积极应对和调整。