EBA欧洲银行-30-09-2014-28EBA-2015-Work-Programme-Annex29_52页_349kb

报告摘要

文档内容总结

核心内容概述

本文档列出了《欧洲银行管理局条例》（CRD）下多个任务的优先级、来源、截止日期及产品类型等信息。任务主要涉及授权与撤销授权、监督与解决功能分离、信息交换、惩戒措施、薪酬与多样性政策、内部治理以及压力测试和基准研究等方面。文档明确了不同任务的优先级划分标准，包括是否被2015年强制要求、是否为持续任务、是否为调解任务等。

任务优先级划分标准

优先级 1（高）：
- 被2015年强制要求的任务，且EBA已申请延期，但EC尚未回应；
- 与解决机制相关的任务；
- 操作性任务，如法院审计要求；
- 持续任务但被视作高优先级。
优先级 2（中）：
- 被2015年强制要求的任务，但可能无法在2015年完成；
- 持续任务但被视作中优先级；
- 调解任务，条件为调解请求。
优先级 3（低）：
- 未被2015年强制要求的任务；
- 持续任务但被视作低优先级。

主要任务与关键信息

1. 授权与撤销授权

任务 3、4、6、8、9、10、15、18、24、25、36、37、46、47、48、49、50、51、52、53：
- 各成员国需通知EBA关于授权及撤销授权的信息；
- EBA需制定技术标准（RTS/ITS）以规范授权流程；
- EBA需建立数据库以管理惩戒信息；
- 需要定期发布高薪人员名单；
- 需要发布关于多样性实践的报告和指南。

2. 监督与解决功能分离

任务 1：
- 各成员国需确保监督与解决功能的分离，并通知EBA及欧盟委员会。

3. 信息交换与共享

任务 19、22、24、25、37、47、48：
- 各成员国需向EBA通报信息，包括惩戒、薪酬、多样性等；
- EBA需维护一个用于信息共享的数据库；
- EBA需发布信息以促进监督任务的执行。

4. 压力测试与基准研究

任务 38、39、40、41：
- EBA需协助成员国评估内部模型的质量；
- EBA需发布基准测试报告；
- 各成员国需按EBA模板提交压力测试结果。

5. 惩戒措施与数据库

任务 23、24、25：
- EBA需提交关于惩戒措施的报告；
- EBA需维护惩戒数据库，并确保其仅限于监督机构访问；
- EBA需在网站上发布惩戒信息。

6. 薪酬与多样性政策

任务 32、33、34、35、36、37、47、48：
- 各成员国需收集并提交薪酬信息，EBA需进行薪酬趋势的基准分析；
- EBA需发布关于薪酬政策的指南；
- EBA需使用信息进行多样性实践的分析；
- ESMA需与EBA合作制定投资服务领域的薪酬政策指南。

7. 内部治理

任务 49、50、51、52、53：
- EBA需发布关于管理机构成员适格性的指南；
- 包括时间投入、诚信、独立性、人力资源配置及多样性评估等。

关键任务与截止日期

任务编号	任务名称	截止日期	优先级
3	RTS on Authorisation of credit institutions	31/12/2015	1
4	ITS on Authorisation of credit institutions	31/12/2015	1
23	Report on administrative sanctions	18/07/2015	1
36	List of high-earners	Ongoing	3
37	GL on data collection on high earners	31/12/2015	3
39	Report on Benchmarking Exercise	TBD	1
40	Benchmarking Exercise (2015)	31/12/2015	1
41	Report on Benchmarking Exercise	16/09/2015	1
46	List of approvals of additional Directorships	Ongoing	3
47	Report on diversity practices at the Union Level	Ongoing	3
48	Guidelines on benchmark diversity practices	TBD	3
49	Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body	31/12/2015	1
50	Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body	31/12/2015	1
51	Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body	31/12/2015	1
52	Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body	31/12/2015	1
53	Guidelines on the assessment of the suitability of members of the management body	31/12/2015	1

总结

文档详细列出了EBA在CRD框架下的多项任务，明确了其优先级、来源及截止日期。这些任务涵盖授权与撤销授权、监督与解决功能分离、信息交换、惩戒措施、薪酬与多样性政策、内部治理、压力测试等多个领域。部分任务具有较高的优先级，如需在2015年底前完成的技术标准制定和报告提交，而其他任务则为持续性任务，优先级较低。EBA在这些任务中承担了制定指南、技术标准、报告及数据库维护等职责，以确保欧盟范围内银行监管的一致性与透明度。

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