2000年-世界发展银行全球_Vertical_Price_Control_and_Parallel_Imports___Theory_and_Evidence_46页_1mb

报告摘要

总结：垂直价格控制与平行进口

核心内容

本文探讨了平行进口（Parallel Imports）与垂直价格控制（Vertical Price Control）之间的关系。平行进口是指未经知识产权所有者（如制造商）授权，将合法在另一市场销售的商品进口到本国的行为。不同国家对平行进口的法律处理方式存在差异，主要取决于其选择的“权利穷竭”（Exhaustion Doctrine）政策。

主要观点

权利穷竭制度：国家可以选择“国内权利穷竭”（National Exhaustion），即权利在本国首次销售后即穷竭，从而允许知识产权所有者阻止平行进口；或选择“国际权利穷竭”（International Exhaustion），即权利在任何地方首次销售后即穷竭，从而允许平行进口。欧盟采用“区域权利穷竭”，即权利在欧盟内部首次销售后穷竭，但不允许来自欧盟以外的平行进口。
TRIPS协议的立场：TRIPS协议未规定统一的平行进口规则，允许各国根据自身情况选择适用的制度。这一立场为各国保留了政策自主权。
平行进口的影响：平行进口对消费者有双重影响：在高价国家有益，但在低价国家可能带来损害。它迫使制造商设定非最优的批发价格以限制其范围，同时也消耗了资源。
经济理论的分析：经济理论表明，平行进口的福利权衡取决于具体情境，如运输成本和市场整合程度。如果贸易成本较低，平行进口可能提高全球福利；如果较高，则可能更适于禁止。
垂直价格控制模型：本文提出一个新模型，将平行进口视为制造商与外国分销商之间垂直定价安排的反应。该模型解释了制造商如何通过设定批发价格来确保零售价格的效率，而平行进口的存在可能破坏这种安排。

关键信息

平行进口的合法性：平行进口的商品是合法复制，不是盗版或仿制品，因此其合法性取决于国家的法律制度。
平行进口的争议：平行进口被认为会削弱知识产权所有者对市场的细分能力，因此引发政策争论。例如，澳大利亚近期取消了对主要版权商品的进口限制，因为国内价格过高。
政策选择：欧盟和美国正在考虑允许处方药的平行进口。发展中国家需要在竞争政策和知识产权保护之间权衡其选择。
实证分析：通过分析美国出口商品的批发价格与运输成本之间的关系，发现美国进口关税对出口批发价格具有U型影响，支持垂直定价模型的解释。
贸易成本与平行进口的关系：随着贸易成本的降低，平行进口对全球福利的正面贡献可能增加，这为政策制定提供了参考依据。

模型与分析

模型结构

假设制造商 $M$ 在两个国家 $A$ 和 $B$ 销售产品，其中 $A$ 国由制造商直接或通过子公司销售，$B$ 国由独立分销商 $L$ 销售。
在 $A$ 国，制造商和分销商之间的竞争关系决定了批发价格 $w$ 和分销商的利润。
若允许平行出口，分销商 $L$ 可以将商品卖回 $A$ 国，从而影响制造商的定价策略。
在 $B$ 国，分销商最大化利润，其定价和销售量由批发价格决定。

均衡分析

制造商 $M$ 通过设定批发价格 $w$ 和特许经营费 $T$ 来最大化其利润。
在均衡状态下，批发价格 $w^*$ 的确定依赖于运输成本 $g$ 的高低。
如果 $g \leq \frac{3}{14}a$，则 $w^* = \frac{2a + 8g}{13}$；如果 $g > \frac{3}{14}a$，则 $w^* = \frac{a - 2g}{2}$。
模型表明，制造商在实现垂直定价效率与防止平行进口之间存在权衡。