2000年-世界发展银行全球_Seize_the_State_Seize_the_Day___State_Capture_Corruption_and_Influence_in_Transition_50页_2mb

详细总结："Seize the State, Seize the Day" —— State Capture, Corruption, and Influence in Transition

核心内容

本文探讨了转型经济体中企业与政府之间的关系，特别是“国家捕获”（state capture）、“影响力”（influence）和“行政腐败”（administrative corruption）对经济改革和企业绩效的影响。研究基于1999年BEEPS（Business Environment and Enterprise Performance Survey）调查数据，该数据覆盖了22个转型国家，旨在分析企业如何通过不同方式影响政策制定和执行。

主要观点

1. 国家捕获（State Capture）是指企业通过非透明的私人支付，影响政府制定的法律、规则、政策等，以获取私人利益。这种行为通常涉及企业购买政府提供的“公共商品”（如财产和合同权利的保障），并以牺牲其他企业为代价。

2. 影响力（Influence）是指企业通过非支付手段（如企业规模、与政府的正式或非正式联系）影响政策制定，这种影响力往往源于历史遗留的体制。

3. 行政腐败（Administrative Corruption）是指企业通过支付非透明费用，影响政府对法律、规则的执行，通常是为了获得行政便利。与国家捕获不同，行政腐败并未带来特定的私人利益，而是普遍存在于所有转型国家。

4. 企业行为与国家治理：转型国家的治理质量受到企业与政府之间互动方式的深刻影响。国家捕获和影响力往往带来私人收益，但也会产生严重的社会成本，如抑制竞争、阻碍整体经济增长和制度建设。

5. 企业类型差异：国家捕获行为主要由新兴企业（de novo firms）采取，以对抗既有影响力企业（influential incumbents）。而影响力企业多为大型、国有或与政府有密切联系的企业，其优势源于历史积累。

6. 政策建议：改革应转向促进更合法的影响力形式，如社会“声音”（voice）、透明度改革、政治问责和经济竞争。在国家捕获严重的经济体中，改革尤为困难，因为这些行为已扭曲了制度建设。

关键信息

1. 数据来源与方法

• 本文使用了BEEPS调查数据，这是由世界银行和欧洲复兴开发银行（EBRD）联合开展的针对转型国家企业的调查。
• 调查覆盖了22个转型国家，包括欧洲中欧国家（CEE）和独联体国家（CIS）。
• 调查通过面对面访谈获取数据，涉及企业规模、行业、地理位置和出口倾向等特征。

2. 国家捕获的衡量

• 国家捕获被定义为企业通过私人支付影响政府政策制定的行为。
• 使用两个指标衡量国家捕获：
  • 影响指标：反映国家捕获对所有企业的影响程度。
  • 行为指标：识别那些主动进行私人支付以影响政策的企业（captor firms）。
• 通过分析企业是否报告政策购买行为，构建了国家捕获指数。

3. 行政腐败的衡量

• 行政腐败是指企业通过非透明支付获得行政便利，如获得许可、应对税务或海关问题等。
• 行政腐败被量化为企业支付的“非官方费用”占其年收入的比例。
• 数据表明，行政腐败在不同国家间差异显著，部分国家如俄罗斯、乌克兰、阿塞拜疆和哈萨克斯坦的行政腐败比例较高。

4. 国家捕获与企业绩效

• 国家捕获和影响力企业普遍表现出更高的增长速度。
• 在高国家捕获国家中，这些企业能获得显著的私人收益，但也会抑制其他企业的增长。
• 随着时间推移，国家捕获企业获得的财产和合同权利保障改善更快，但整体上损害了制度建设的公平性。

5. 国家捕获的地区差异

• 低国家捕获国家：包括阿尔巴尼亚、捷克共和国、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、斯洛文尼亚等。
• 高国家捕获国家：包括阿塞拜疆、格鲁吉亚、亚美尼亚、摩尔多瓦、罗马尼亚、俄罗斯、斯洛伐克共和国、乌克兰、吉尔吉斯斯坦、拉脱维亚等。
• 高国家捕获国家往往在政治和经济改革方面进展缓慢，且存在更严重的制度扭曲。

6. 企业类型与行为

• 影响力企业：通常为大型、国有或与政府有历史联系的企业，其影响力来源于既有体制。
• 国家捕获企业：多为新兴的私有企业，为了在竞争中获得优势而采取直接的政策购买行为。
• 行政腐败企业：普遍存在于所有转型国家，但未带来特定的私人利益。

7. 政策含义

• 改革应更加关注如何引导企业采取合法、透明的方式影响政策，而非依赖国家捕获或行政腐败。
• 在国家捕获严重的国家，改革可能被扭曲以维持既得利益集团的垄断地位，这需要更深入的政治和制度变革。

总结

本文揭示了转型国家中企业与政府关系的复杂性，强调了国家捕获、影响力和行政腐败对经济改革和企业绩效的不同影响。通过实证分析，研究指出国家捕获在某些国家中成为企业获取优势的主要手段，但其代价是抑制了整体经济的公平竞争和制度建设。因此，政策制定者应关注如何引导企业行为向更加合法和透明的方向发展，以促进可持续的经济增长和良好的治理。