20221031-上海证券-2022年9月新基金发行报告（下篇）_指数基金备案大幅增长_华泰柏瑞基金布局直投韩国的跨境ETF_12页_596kb

基金产品与基金公司设立动态总结（2022年9月）

核心内容概述

本报告汇总了2022年9月中国证监会受理的基金产品情况，以及基金公司设立和海外分支机构设立的进展。同时，分析了发起式基金、REITs和QDII基金等创新产品的特点与意义。

一、证监会受理基金产品概况

1. 基金产品备案情况

• 9月备案基金总数：141只

  • 简易程序：114只
  • 普通程序：3只
  • 变更注册（简易）：24只

• 按基金类型分类：

  • 股票基金：6只
  • 混合基金：35只
  • 债券基金：49只
  • 指数基金：34只
  • QDII基金：4只
  • FOF基金：10只（其中7只为养老目标型）
  • 其他基金：3只

• 与8月对比：

  • 混合基金减少25只
  • FOF基金减少12只
  • QDII基金减少2只
  • 债券基金减少1只
  • 指数基金增加13只
  • 股票基金增加3只
  • 其他基金增加3只

2. 发起式基金情况

• 9月发起式基金数量：25只

  • 发起式基金成立门槛较低（5千万元），发行难度远低于普通公募基金（2亿元）
  • 类型分布：
    • 股票型：5只
    • 混合型：5只
    • 债券型：5只
    • 指数型：5只
    • QDII型：3只
    • FOF型：2只

• 今年以来发起式基金总数：239只

二、创新基金获批情况

1. REITs（基础设施证券投资基金）获批情况

• 9月获批REITs数量：3只
  • 中金安徽交控REIT：底层资产为沿江高速公路芜湖（张韩）至安庆（大渡口）段，采用普通程序
  • 华夏和达高科REIT：首只以特色产业为载体的REITs，底层资产为生物医药产业园，属于国家级经开区，不同于以往的国家级高新区
  • 华夏华润有巢租赁住房REIT：首只以房地产开发企业为原始权益人的保障性租赁住房REITs，华润置地成为首家涉及该领域的房企

2. 首只可直接投资于韩国市场的基金

• 基金名称：华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体ETF（QDII）
  • 特点：
    • 跟踪中韩半导体指数（由中证半导体15指数和KRX半导体15指数等权重合并）
    • 同时投资中国和韩国市场，是国内首只跨境ETF
    • 为投资者提供区域分散化投资工具
  • 审批程序：简易程序

三、基金公司设立情况

1. 2022年9月基金公司设立进展

• 泉果基金管理有限公司：

  • 成立时间：2022年2月8日
  • 审批通过时间：2022年1月29日
  • 注册资本：1亿元人民币
  • 股东结构：东方红资管原董事长王国斌和任莉各出资35%，上海泉至清企业管理中心等4家合伙企业各出资4.99%

• 联博基金管理有限公司：

  • 申请材料接收日：2022年3月2日
  • 最新进展：第一次反馈意见
  • 审核期限：6个月

2. 2021年基金公司设立情况

• 富达基金管理（中国）有限公司：2021年5月27日成立
• 路博迈基金管理（中国）有限公司：2021年7月22日成立
• 兴合基金管理有限公司：2021年8月6日成立
• 泰康基金管理有限公司：2021年9月1日成立
• 华西基金管理有限责任公司：2021年10月15日成立

四、基金公司海外分支机构设立情况

1. 2022年9月海外分支机构设立进展

• 睿远基金管理有限公司：
  • 批准设立时间：2022年4月2日
  • 注册资本：1亿港币
  • 设立目的：拓展全球化资产配置，增强投研能力
  • 首席执行官：陈光明

2. 2021年海外分支机构设立情况

• 中银基金管理有限公司：新加坡子公司设立，批准时间2021年4月25日
• 汇添富基金管理股份有限公司：美国子公司设立，批准时间2021年7月29日
• 永赢基金管理有限公司：香港子公司设立，批准时间2021年8月16日

五、主要观点

• 发起式基金成为行业主力：发起式基金因其较低的成立门槛，在市场不佳时成为基金公司布局未来的重要工具。
• REITs产品多样化：9月REITs产品涵盖高速公路、产业园和租赁住房，丰富了市场结构，尤其是华夏华润有巢租赁住房REITs填补了房地产开发企业作为原始权益人的空白。
• QDII基金拓展海外市场：华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体ETF是首只可直接投资韩国市场的ETF，体现了跨境投资趋势。
• 基金公司设立加速：2022年9月1家基金公司获批设立，1家进入反馈阶段，显示行业持续发展。
• 海外分支机构设立：睿远基金设立香港子公司，有助于提升公司国际化水平。

六、关键信息

• 发起式基金：管理人及其股东、高管、基金经理等承诺认购并持有一定份额，降低新基金成立难度。
• REITs：具有稳定现金流和高流动性，适合稳健投资者。
• QDII基金：为投资者提供海外投资渠道，增强资产配置多样性。
• 基金公司设立：包括泉果基金和联博基金，显示行业竞争加剧。
• 海外分支机构：如睿远基金的香港子公司，是公募基金国际化的重要一步。

七、分析师信息

• 分析师：刘亦千
• 研究助理：汪璐
• 联系方式：
  • 刘亦千：电话 021/53686101，邮箱 liuyiqian@shzq.com，执业证书编号 S0870511040001
  • 汪璐：电话 021/53686120，邮箱 wanglu@shzq.com，执业证书编号 S0870121050005

八、公司资质声明

• 上海证券基金评价研究中心具备证券投资咨询业务资格和基金评价机构会员资格。
• 本报告基于公开信息，不保证信息的准确性或完整性。
• 报告内容不构成投资建议，不提供任何投资担保。