20230509-上海证券-2023年3月新基金发行报告（下篇）_第八家境内外商独资联博基金获批_中特估_板块新增可投指数基金_11页_889kb

上海证券基金评价研究中心2023年3月市场动态总结

一、证监会受理基金产品概况

1.1 基本概况

2023年3月，证监会共受理142只基金产品，其中简易程序受理133只，变更注册（简易）9只。从基金类型来看，权益类基金占据主导，其中成长风格基金尤为突出。

• 股票基金：3只
• 混合基金：49只
• 指数基金：37只
• 债券基金：31只
• FOF基金：15只（其中5只为养老目标型）
• QDII基金：7只

与2023年2月的82只相比，3月受理数量大幅增加，显示市场活跃度提升。

1.2 值得关注的基金产品

北证50指数基金

2023年3月，博时基金、工银瑞信基金、万家基金及鹏扬基金获批第二批北证50指数基金产品。北证50指数基金的推出降低了个人投资者参与北交所投资的门槛，北交所定位服务于创新型中小专精特新企业，精选新三板中质地优良、流动性好的公司，为投资者提供参与该类企业发展的工具。

风险提示：

• 北交所股票流动性较低，导致北证50指数整体收益不够稳定。
• 两融制度不够完善，个人投资者参与门槛高，以机构投资者为主。
• 创新型中小企业定义不够量化，影响市场流动性。

“中特估”概念指数基金

3月共有9只“中特估”概念指数基金获批，分别跟踪以下指数：

• 中证国新央企科技引领指数
• 中证国新央企股东回报指数
• 中证国新央企现代能源指数

这些指数主要选取国务院国资委下属在特定行业或具有高分红能力的央企股票。

风险提示：

• 历史收益不代表未来表现，当前市场处于结构性轮动行情。
• “中特估”概念股虽估值较低，但已处于历史高位，未来能否释放盈利来消化估值仍需政策进一步落地。

二、新基金公司设立情况

2023年1月至3月，有两家基金公司获得核准设立的批复：

2.1 联博基金管理有限公司

• 批准日期：2023年3月3日
• 注册资本：1亿元人民币
• 类型：外资独资公募基金
• 是国内第五家以直接设立方式成立的外资独资公募基金
• 联博基金将中国市场作为战略布局重点，其在中国市场的发展稳健，已组建本土团队，对中国市场充满信心。

2.2 施罗德基金管理（中国）有限公司

• 批准日期：2023年1月10日
• 注册资本：2.6亿元人民币
• 类型：外资独资公募基金
• 是国内第四家直接设立的外资独资公募基金
• 施罗德基金是施罗德投资集团在中国市场布局的重要一步，其在中国市场已有一定基础，如2005年与交通银行共同设立交银施罗德基金。

截至2023年3月底，国内共有8家外资独资公募基金，其中5家为直接设立，3家为通过合资转外资全资。

三、基金公司分支机构设立情况

2023年1月至3月，有1家基金公司获得分支机构核准设立的批复：

3.1 汇添富资产管理（新加坡）有限公司

• 批准日期：2023年3月29日
• 注册资本：1亿元人民币
• 是汇添富基金在境外的第三家子公司，此前已设立香港和美国子公司
• 未来将服务环太平洋及中东地区客户，如新加坡、澳大利亚及东南亚等

汇添富基金通过海外布局，可以深入了解不同市场的证券产品、基金运作模式及投资理念，同时有助于提升国际品牌形象，吸引外海资金进入国内市场。

四、基金公司其他重大事项变更

2023年1月至3月，有3家基金公司获得其他重大事项变更的批复：

4.1 摩根资产管理（原名：上投摩根基金）

• 批准日期：2023年1月19日
• 变更股东及实际控制人为摩根大通
• 成为国内第二家通过合资转外资全资的公募管理人

4.2 万家基金

• 批准日期：2023年1月31日
• 实际控制人变更为山东能源集团
• 股权结构变为：中泰证券（60%）、山东省新动能基金（40%）

4.3 摩根士丹利华鑫基金

• 批准日期：2023年2月3日
• 实际控制人变更为摩根士丹利
• 是境内第七家外商独资公募基金，也是第三家通过股权变更实现全资控股的管理人

五、风险提示

• 北证50指数基金：流动性不足导致收益不稳定，需关注市场制度完善情况。
• “中特估”概念股：估值虽低，但处于历史高位，未来盈利能否消化估值仍需政策支持。
• 基金产品历史表现：过往业绩不能代表未来表现，市场行情存在不确定性。
• 分析师承诺：本报告独立、客观，不与分析师薪酬挂钩。

六、公司业务资格说明

• 上海证券基金评价研究中心具备证券投资咨询业务资格，是具备协会会员资格的基金评价机构。
• 本报告信息来源于公开资料及第三方数据，不保证其准确性或完整性。
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七、基金评级定义