20181008-山西证券-山西新三板动态_建立健全券商聘请第三方内控机制_15页_2mb

山西新三板市场动态总结（2018年9月24日—10月8日）

核心内容概览

本报告总结了2018年9月24日至10月8日期间，山西新三板市场的整体情况，包括政策变化、市场统计、行业分布、交易情况、挂牌公司动态、融资情况及待挂牌企业统计等。

主要观点与关键信息

一、新三板要闻回顾

• 政策更新：全国股转公司发布《关于规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关问题的通知》，明确主办券商在推荐业务中若需聘请第三方，必须以自有资金支付费用，且不能因聘请第三方而减轻其应承担的责任。
• 信息披露要求：主办券商需在相关文件中增设单独章节披露第三方聘请情况，确保透明度和合规性。

二、山西新三板市场统计

• 截至2018年10月8日，山西新三板市场实现挂牌88家，其中做市转让5家，竞价转让83家。
• 上周山西区域没有新增挂牌企业。
• 截至9月21日，山西区域待挂牌企业共2家。

三、山西新三板挂牌行业分布

• 全国市场：挂牌企业数量维持回落趋势，前三行业为工业（29.21%）、信息技术（28.22%）和可选消费（14.29%）。
• 山西市场：挂牌企业前三行业为工业（34.09%）、信息技术（20.45%）和材料（19.32%）。

四、山西新三板交易情况

• 做市转让：山西区域有5家做市转让企业，总股本为4.96亿股，上周成交量为28.6万股，成交额48.29万元，成交量与成交额较上周大幅回落。
• 竞价转让：山西区域有83家竞价转让企业，总股本为40.12亿股，上周成交量为1.6万股，成交额31.86万元，成交量与成交额较上周小幅提升。

五、山西新三板挂牌公司动态

• 喜跃发：发布重大资产重组进展公告，因重组事项暂停转让，预计最晚恢复转让日为2018年11月2日。
• 寰烁股份：中标三亚市教育局教育信息规模化应用推广和培训项目，中标金额为191.661万元，对公司的市场拓展具有积极意义。
• 智林股份：发布股票发行方案，拟发行200万股，每股1.50元，标的资产为山西欣数源科技有限公司100%股权，有利于资源整合。
• 科达自控：其“矿山装备远程运维服务”项目被列为工信部2018年智能制造试点示范项目，对公司未来发展有积极影响。

六、山西新三板企业融资情况

• 增发预案：2018年以来，山西省有6家新三板企业发布增发预案，预计发行1.26亿股，募资6.05亿元，其中上周新增智林股份发布增发预案。
• 增发实施：8家新三板企业增发实施完毕，合计增发数量为6689.63万股，募资总额为2.29亿元。

七、山西区域待挂牌企业统计

• 截至2018年9月21日，山西区域待挂牌企业共2家，分别为山西田森物业管理股份有限公司（房地产业）和山西山安蓝天节能科技股份有限公司（科技推广和应用服务业），目前均处于落实反馈意见阶段。

八、山西区域挂牌公司上市辅导

• 截至目前，山西区域有4家挂牌企业拟IPO，但报告中未提供具体信息。

结论

山西新三板市场在政策监管、行业分布、交易情况及企业动态等方面均有所变化，反映出市场在规范化和市场活跃度上的调整。企业融资活动有所增加，但整体交易量仍较低，市场仍需进一步发展和优化。