2012年-世界发展银行全球_How_When_and_Why_to_Use_Demand-Side_Governance_Approaches_in_Projects_28页_1mb

总结：应对项目贷款中的治理与腐败风险

核心内容

本文件探讨了如何在世界银行资助的项目中应用“需求侧治理”（Demand for Good Governance, DFGG）方法，以提升治理、透明度和服务交付效果。DFGG强调公民、服务用户、受益者、社区和民间组织（CSOs）在推动政府和公共服务提供者问责方面的主动作用。该方法不仅补充传统的“供给侧治理”机制，还促进更广泛的公众参与和问责文化。

主要观点

• DFGG的定义：DFGG是公民对政府和公共服务提供者问责的能力，强调透明、参与和问责。
• DFGG的适用性：DFGG适用于世界银行项目，包括信息传播、参与式规划、监督、预算、财务管理、采购和投诉处理等方面。
• DFGG的益处：能够改善发展成果，如提高服务交付、项目效率、减少腐败，促进机构有效性，并增强项目的社会包容性。
• DFGG的挑战：DFGG是政治性的，可能引发政府与公民之间的紧张关系；此外，还可能因资源不足、缺乏公民能力、社会排斥或政治环境不利而影响其效果。
• DFGG的实施步骤：本文件提出了一个五步流程，帮助项目团队识别、评估、选择和实施DFGG机制。

关键信息

DFGG的三个支柱

1. 透明度：信息的公开与可获取性，包括披露、解释和传播。
2. 参与：公民对政策、预算和项目决策的影响，强调高质量和实质性参与。
3. 问责：权力持有者对自身行为负责，包括遵守法律、有效服务公众等。

DFGG的工具分类

DFGG工具可分为三类：

• 透明度工具：如信息传播、预算宣传、独立预算分析、公民宪章等。
• 问责工具：如参与式监督、社区评分卡、公民报告卡、社会审计、采购监督、社区监督、诚信契约等。
• 参与工具：如参与式决策、参与式预算、社区管理、用户管理委员会等。

DFGG实施的五步流程

1. 识别和优先考虑DFGG问题与机会：通过映射项目成果、活动和实施层级，确定治理问题和机会。
2. 评估政治、法律和社会背景：了解现有制度、法律环境和公民能力，为DFGG活动提供基础。
3. 选择DFGG工具：根据项目目标、政府合作程度、复杂性、公民和政府的治理能力以及成本和时间因素，选择合适的DFGG工具。
4. 决定实施方式：包括涉及的行动者、预算分配和时间安排。
5. 制定后续措施与制度化：通过监测、评估、激励和惩罚机制，确保DFGG活动的持续性。

DFGG的实施条件

DFGG的成功依赖于四个关键因素：

1. 公民与政府之间的桥梁机制：促进信息交流、对话和协商。
2. 公民和CSO的问责意愿和能力：包括技术能力、组织动员和倡导技能。
3. 服务提供者和政策制定者的问责意愿：透明度、信息披露、积极倾听和建设性互动。
4. 有利的制度环境：包括支持公民参与的政策、法律和制度，政治自由、开放辩论的传统，以及社会价值观和机构的支持。

DFGG的局限性

• DFGG的实施可能需要较长时间，且前期成本较高。
• 公民可能因依赖关系、对机制的不信任、缺乏权利意识、社会资本不足、技术能力欠缺等原因，难以有效参与。
• 政府可能缺乏能力或资源来持续改进服务，导致DFGG效果有限。
• 外部资助的项目可能难以制度化，导致DFGG活动无法长期持续。

附录资源

• 附录1：DFGG工具的术语表。
• 附录2：按主要属性分类的DFGG工具列表。
• 附录3：DFGG实施的五步检查表，用于记录决策和行动。

结论

DFGG是一种重要的治理方法，有助于提升世界银行项目的透明度、问责和公众参与。然而，其实施需要充分考虑政治、法律和社会背景，并通过适当的工具和机制加以推进。尽管DFGG存在一定的风险和挑战，但其在长期中有助于实现可持续的发展成果，尤其适用于强调问责和透明度的项目贷款改革和政策制定。