2011年-世界发展银行全球_Innovations_in_Globalized_Regulation___Opportunities_and_Challenges_43页_1mb

报告摘要

总结：全球规制创新的机会与挑战

核心内容

本文探讨了全球化规制中的各种创新形式，包括政府主导型、民间规制型和混合型规制机制，并分析了这些机制在实现规制有效性的两个关键维度——覆盖范围的全面性和规制体系的可信度方面的表现。

主要观点

政府主导型规制
- 七项政府主导型规制案例被分析，包括《蒙特利尔议定书》、巴塞尔协议、OECD反贿赂公约、联合国反腐败公约、美国反海外腐败法和国际劳工组织核心原则。
- 这些机制通常由政府官员谈判并转化为国内法律，其执行和监督由国家政府负责。
- 覆盖全面性方面，政府主导型规制通常较为全面，例如《蒙特利尔议定书》已获绝大多数国家签署。
- 可信度方面，政府主导型规制表现不一，部分机制（如《蒙特利尔议定书》）具有高可信度，而其他机制（如联合国反腐败公约）在监督机制上仍存在不足。
- 全球监督机制可以增强可信度，但其效果依赖于国家层面的执行力度。
- 半正式政府网络如巴塞尔委员会和金融稳定理事会，提供了低成本、灵活的参与方式，但存在内部化风险，可能忽视其他国家的参与。
民间规制
- 民间规制由非政府实体（如企业、非政府组织）共同制定和监督规则，不依赖国家立法。
- 八项民间规制案例被分析，包括森林管理委员会（FSC）、国际商会行为准则、公平劳工协会（FLA）等。
- 覆盖全面性方面，民间规制通常较弱，因其基于自愿原则，难以涵盖所有相关方。
- 可信度方面，某些民间机制（如FSC和Social Accountability International）因多利益相关方参与和透明监督而表现出较高的可信度。
- 声誉机制是民间规制中关键的执行手段，但其激励机制存在不确定性，部分参与者可能仅出于表面响应而非实际落实。
混合型规制
- 三项混合型规制案例被分析，包括《冲突钻石》 Kimberley Process 认证机制、提取业透明倡议（EITI）和 Better Work 计划。
- 混合型规制结合政府与非政府利益相关方，通过多利益相关方参与和透明监督提升可信度。
- 覆盖全面性方面，混合机制在某些领域（如钻石市场和矿产行业）表现良好，但整体覆盖仍有限。
- 可信度方面，混合机制通过多利益相关方合作和透明化过程，增强了规则的合法性与执行的可信度。
- 混合机制通常聚焦于单一目标，如防止冲突钻石流通或确保矿产行业透明，但其规则是否足够强大以实现更广泛的全球规制目标仍存疑问。

关键信息

有效性评估：在18项全球规制创新中，只有三项（《蒙特利尔议定书》、EITI、Kimberley Process）同时满足全面性和可信度标准。
反馈机制：本文提出两个关键反馈循环：
- 可信度增强循环：多利益相关方参与与可信度之间存在相互强化关系，提升参与度有助于增强可信度，反之亦然。
- 全面性扩展循环：随着社会规范的变化、可信度的提升和参与度的增加，更多利益相关方被吸引加入全球规制平台，从而扩展规制的覆盖范围。
未来方向：全球规制的改进需要结合不同机制的优势，采用渐进式和累积式的方式推进，既包括自上而下的国际条约，也包括自下而上的民间与混合机制。
系统性改革：应超越传统上将民间倡导与技术性规制制定视为对立的二元结构，推动更全面、协调的全球规制改革。