律商联讯风险信息：OFAC2023年执法活动详细分析及关键要点白皮书_12页_678kb

OFAC 2023 年执法活动总结

OFAC（美国海外资产控制办公室）在 2023 年的执法活动创历史新高，罚款和解总额达 15.41 亿美元，超过过去五年的总和。执法涵盖 25 个行业，金融服务、虚拟货币和烟草行业占和解总额近三分之二，但虚拟货币行业以 9.77 亿美元占最高。

无行业免疫，所有企业均面临风险。2023 年涉及虚拟货币公司的执法行动增多，和解金额最高达近 10 亿美元，OFAC 对该领域加大审查力度。此外，对虚拟货币的处罚表明，无论行业如何，忽略制裁风险将面临严厉后果。

制裁项目违规方面，伊朗和俄罗斯/乌克兰项目占多数违规行为，但俄罗斯相关执法力度暂未完全体现。OFAC 强调多个项目违规情况上升，显示企业需加强系统性合规。

主动自我披露（VSD）显著影响和解结果。约 60% 和解通过 VSD 达成，虚拟货币公司 VSD 比率较低，可能因行业合规不成熟。VSD 并非严重违规的案件，和解金额通常较低；反之，无 VSD 且严重违规的案件，罚款可能超过交易金额。

总体而言，OFAC 行动表明制裁执法将延续到 2024 年，企业需重视合规以降低风险。

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