2024-09-01-律商联讯-OFAC_2023年执法活动详细分析及关键要点白皮书_12页_678kb

OFAC 2023年执法活动总结

美国海外资产控制办公室（OFAC）在2023年的执法活动创下了历史新高，总罚款和和解金额超过了过去五年总和，达15.41亿美元以上，其中最高和解金额为9.69亿美元。执法覆盖所有行业，虚拟货币和烟草行业占比最高，虚拟货币行业的和解金额尤其突出，达到8.97亿美元，几乎是第二大行业的两倍。2023年，虚拟货币公司执法显著增加，和解金额占当年总和的近半，表明OFAC执法正从传统行业向新兴领域扩展。

制裁项目违反方面，伊朗和俄罗斯/乌克兰为主要目标，违反单一项目的比例略有下降，但多项目违反增加，这反映了全球业务公司在合规上的系统性不足。执法还涉及俄罗斯/乌克兰制裁的强化关注，尽管对古巴和苏丹的行动减少。主动披露（VSD）对降低罚款至关重要，虚拟货币公司披露率较低，导致和解金额更高。总体上，自我披露能减少了处罚的影响，显示其对合规的重要性。OFAC强调将继续在2024年加大对关键风险领域的执法，包括虚拟货币和俄罗斯制裁，企业需加强合规以避免高额罚款。