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年度利益声明总结 (EBA DC 104)

核心内容

本文件为欧洲银行管理局（EBA）要求工作人员签署的年度利益声明表，旨在确保工作人员在履行职责时避免利益冲突，维护其独立性。声明需涵盖工作人员的财务资产和潜在利益冲突来源，并在每年初重新填写和签署。

主要观点

1. 声明义务

   • 工作人员必须签署此声明，确认已阅读并理解《工作人员规章》第11a条、EBA《工作人员道德规则》（EBA DC 064）以及《独立性与决策流程政策》（EBA DC 104）。
   • 声明的目的是提醒工作人员识别可能影响其独立性的个人利益，并在存在冲突时及时向任命机构报告。

2. 利益冲突的定义

   • 根据《利益冲突政策》第1.3(a)条，经济利益指任何与EBA职责范围相关的实体（如金融机构及其子公司）的经济利益，包括股票、债券等。
   • 个人保险、集体投资基金或作为普通客户签订的存款不包含在内。

3. 声明内容要求

   • 工作人员需列出其当前持有的所有符合定义的财务资产（见附录1）。
   • 若无相关资产，应明确声明。
   • 需提供过去五年内可能产生实际或潜在利益冲突的活动信息（见附录2）。

4. 冲突处理机制

   • 在涉及利益冲突的情况下，工作人员需立即通知任命机构。
   • 任命机构有权采取适当措施，包括解除相关人员在该事务中的责任。
   • 交易金融工具可能需要事先批准或通知，这与利益声明义务并行存在。

关键信息

• 签署人信息

  • 姓名：Adam Farkas
  • 日期：23/01/2017
  • 签名：signed

• 附录1：财务资产清单

  • 工作人员声明其不持有任何符合定义的财务资产。
  • 表格包含以下列：名称/ISIN、取得日期、股份数量或面值。
  • 若需补充，可添加额外行。

• 附录2：利益冲突来源

  • 工作人员声明无任何实际或潜在的利益冲突。
  • 选项包括：组织成员、雇佣关系、顾问工作、知识产权、其他成员资格、配偶就业等。
  • 若有冲突，需详细说明相关事务的性质、处理程序以及为何可能影响独立性。

声明范围

• 声明需覆盖当前年度及前一年度内所持有的所有相关经济利益。
• 工作人员需在声明中明确说明其在履行职责过程中可能涉及的事务及其对独立性的影响。

提交要求

• 声明表需提交至EBA的伦理官员。
• 每年需重新填写并签署此表。
• 附录1和附录2需同时填写并签署。

总结

该年度利益声明是EBA工作人员履行职责时必须遵守的一项重要伦理要求，确保其行为符合组织的独立性和利益冲突规避政策。Adam Farkas声明其无任何相关财务资产或利益冲突，表明其在职责范围内保持了独立性。