2010年-世界发展银行全球_Political_Capture_of_Decentralization___Vote-Buying_through_Grants-Financed_Local_Jurisdictions_37页_672kb

总结：政治对分权的俘获与通过拨款支持的地方政府选票购买

核心内容

本文探讨了分权政策在发展中国家的实施中如何受到政治因素的影响，特别是在通过拨款支持的地方政府中，分权可能被政治力量所俘获，用于选票购买、寻租和利益输送，而非有效提供公共产品。作者认为，这种“政治俘获”的分权模式可能导致公共资源配置的扭曲，削弱了分权改革的初衷。

主要观点

1. 分权的模式
   在许多发展中国家，分权改革往往集中在创建村级等基层地方政府，这些地方政府的支出几乎完全依赖上级政府的拨款。相比之下，市镇等具有税收能力的地方政府分权则进展缓慢，税收权仍由中央或区域政府保留。

2. 政治俘获的机制

   • 分权被政治力量视为一种策略，用以通过定向转移支付来获取关键选民的支持。
   • 在这种模式下，地方政府的支出决策更倾向于满足核心支持者的利益，而非广泛公共产品的需求。
   • 选民的偏好被用于政治博弈，导致公共资源配置偏向于少数群体，牺牲了多数人的利益。

3. 选民行为与政治结果

   • 无组织的选民（swing voters）在选举中基于个人利益投票，而非集体利益。
   • 政治党派会通过私人转移支付来争取这些选民的支持，而公共产品支出则被削减。
   • 政治俘获的分权可能导致“选民诅咒”，即选民对公共产品的更高需求被选票购买行为所抵消。

4. 政治经济框架

   • 作者构建了一个政治经济模型，分析了政府在分权改革中的决策逻辑。
   • 模型假设政府在考虑再选举约束的情况下，会优先选择能带来最大选票回报的政策组合。
   • 该模型表明，政府在分权时可能不会提供广泛公共产品，而是将资源用于支持其核心选民。

5. 与传统理论的差异

   • 传统理论认为分权是由于地方偏好差异而自然发生的，但本文指出，分权往往是由政治动机驱动的。
   • 本文强调，分权的“政治选择”可能带来严重的资源配置扭曲，甚至导致腐败和寻租行为。

关键信息

• 分权的财政特征：许多发展中国家的分权改革中，地方政府支出几乎完全依赖上级拨款，缺乏税收能力。
• 政治俘获的后果：分权可能被用于选票购买，而非提升公共服务质量。
• 选民的反应：无组织选民可能更倾向于接受私人利益而非公共产品。
• 政策建议：国际发展援助应关注分权的财政和政治结构，避免加剧寻租行为，应推动制度和治理改革，以提高公共产品的提供效率。
• 实证支持：在巴西、印度、尼日利亚、巴基斯坦和菲律宾等国，有证据表明选票购买和寻租行为在地方选举中普遍存在。

分权与选票购买的模型分析

• 理论框架：基于政治经济学理论，分析了政府如何在分权背景下进行资源配置。
• 模型假设：政府在考虑再选举约束时，会优先选择能带来最大选票回报的政策组合。
• 模型结果：在最优分权政策下，政府会减少公共产品支出，增加对核心支持者的私人转移支付。
• 再选举约束：政府必须满足最低的选票门槛（λ），以确保再选举成功。

国际发展援助的政策启示

• 技术援助与拨款：目前的发展援助通常关注垂直和水平财政失衡，但忽视了分权可能带来的政治俘获问题。
• 干预策略：应加强制度和治理干预，以削弱寻租和选票购买的动机。
• 目标导向：援助应致力于提升地方政府的自主性和能力，而非仅仅增加拨款。

结论

本文指出，分权改革在许多国家并未达到预期效果，反而可能被政治力量所俘获，成为选票购买和利益输送的工具。因此，国际发展援助应重新审视分权政策的设计，避免其成为腐败和寻租的温床。