战略与国际研究中心-Drilling-Down_-Oil-Market-Implications-of-the-President-s-Decision-to-Reimpose-Sanctions-on-Iran_12页_364kb

文档内容总结

核心内容

本文件为关于2018年5月8日总统行政备忘录（NSPM）重新实施对伊朗制裁的常见问题解答（FAQ），旨在解释重新实施制裁的相关规定和程序，不具有法律效力，仅作为说明性文件。所有具体法律约束内容均引用自相关法规、总统备忘录及OFAC的制裁规定。

主要观点

• 制裁重新实施：根据NSPM，美国将重新实施在《联合全面行动计划》（JCPOA）下解除的制裁，分为两个阶段：90天和180天的过渡期。
• 风评期安排：在风评期结束后，涉及伊朗的活动将受到新的制裁限制，包括对伊朗的金融、能源、贸易、运输等领域的制裁。
• 授权和许可变更：与JCPOA相关的特定授权和许可（如GL I和GL H）将被撤销，并由更狭窄的风评期授权替代。
• 支付允许：非美国、非伊朗的个人或实体在风评期结束后仍可获得因在风评期内提供的商品或服务而产生的付款，但需符合特定条件。
• 新业务活动限制：风评期内不得开展新的业务活动，除非该活动是原有合同的延续且必要于风评期结束前的业务清算。
• 制裁名单调整：在风评期结束前，部分曾从制裁名单中移除的个人和实体将被重新列入SDN名单，可能面临次级制裁。

关键信息

1. 制裁重新实施时间线

• 2018年5月8日：总统宣布退出JCPOA，并开始重新实施制裁。
• 2018年8月6日：90天风评期结束，部分制裁重新生效。
• 2018年11月4日：180天风评期结束，剩余制裁重新实施。
• 2018年11月5日：所有因JCPOA解除的制裁全面重新实施。

2. 重新实施的制裁内容

90天风评期结束后重新实施的制裁包括：

• 对伊朗政府购买美元纸币的制裁；
• 对伊朗黄金或贵金属贸易的制裁；
• 对伊朗的石墨、铝、钢、煤炭和工业软件的制裁；
• 对伊朗里亚尔相关交易的制裁；
• 对伊朗主权债务的制裁；
• 对伊朗汽车工业的制裁。

180天风评期结束后重新实施的制裁包括：

• 对伊朗港口运营者、航运和造船业的制裁；
• 对与伊朗石油相关的交易的制裁；
• 对与伊朗中央银行及指定金融机构的金融交易的制裁；
• 对向伊朗提供特殊金融信息服务的制裁；
• 对伊朗能源部门的制裁；
• 重新列入SDN名单的个人和实体将面临次级制裁。

3. 风评期允许的活动

• 风评期内，非美国、非伊朗的个人或实体可继续进行与JCPOA相关授权一致的活动，但需在规定日期前完成清算。
• 若商品或服务在风评期结束前已完全交付，且符合相关合同和制裁规定，可获得付款。
• 新合同或业务活动需为原有合同的必要延续，否则可能被视为新的业务并受制裁。

4. 授权与许可的变化

• GL I：授权与JCPOA SLP相关的合同交易，已于2018年5月8日被撤销，并由新的风评期授权替代（31 C.F.R. § 560.536）。
• GL H：授权美国拥有的外国实体进行伊朗相关活动，已于2018年5月8日被撤销，并由新的风评期授权替代（31 C.F.R. § 560.537）。
• JCPOA SLP：已被撤销，不再接受新申请。

5. 付款规则

• 非美国、非伊朗的个人或实体可在风评期结束后收到因在风评期内提供的商品或服务的付款，前提是：
  • 活动基于在2018年5月8日前签署的合同；
  • 活动在风评期结束前已完成；
  • 付款不得涉及美国主体或美国金融系统，除非豁免或授权。

6. 例外与豁免

• 与人道主义和消费品相关的交易，如农业产品、食品、药品等，通常不受制裁，除非涉及SDN名单上的个人或实体。
• 与伊朗政府或指定金融机构的交易，除非豁免，否则仍受制裁限制。

7. OFAC的风评期授权

• OFAC将发布新的风评期授权，允许相关主体完成业务清算，但不得用于新的业务活动。
• 所有活动需符合美国制裁规定，否则可能面临执法行动。

8. 指南与法律依据

• 与JCPOA相关的FAQ和指南仍可参考，但自2018年5月8日起，后续发布的指导文件具有更高优先级。
• 所有制裁均依据美国法律、总统备忘录及相关法规实施，不具有法律约束力，仅作为解释性文件。

结构总结