2022-03-29-上交所-新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2021年度监事会工作报告_6页_248kb

新疆雪峰科技（集团）股份有限公司2021年度监事会工作报告总结

一、核心内容概述

2021年度，新疆雪峰科技（集团）股份有限公司监事会依据《公司法》、《国有企业监事会暂行条例》等相关法律法规，认真履行监督职责，对公司依法经营、董事及高级管理人员履职情况进行了全面监督，维护了公司及股东的合法权益。

二、监事会工作基本情况

2021年度，公司监事会共召开12次会议，审议公司38项议案，涵盖关联交易、股权变动、财务预算、募集资金使用、内部控制、年度报告等多个方面。

主要审议事项包括：

• 关联交易：审议2021年度日常关联交易预计事项，以及增加关联交易预计事项。
• 股权变动：审议公开挂牌转让控股孙公司股权、注销子公司、收购参股公司股权等事项。
• 财务事项：审议2020年度监事会工作报告、财务决算方案、审计报告、内部控制评价报告等，以及2021年度财务预算、固定资产投资及研发计划。
• 募集资金使用：审议募集资金置换预先以自筹资金支付发行费用的事项。
• 担保与融资：审议对子公司提供担保、接受控股股东融资关联担保等事项。
• 报告与公告：审议2021年第一季度、半年度、第三季度报告。
• 其他事项：审议会计师事务所聘任、监事增补、监事会主席选举等。

三、主要监督与评价内容

（一）日常监督情况

监事会列席股东大会、董事会、党委会及总经理办公会议，监督公司重大事项的决策过程，确保程序合法、决议有效，保障公司治理结构的正常运行。

（二）对董事会报告的评价

监事会认为董事会工作报告全面、客观地反映了公司经营状况，未来规划与发展思路清晰，符合公司战略目标。

（三）公司依法运行情况

监事会监督了公司董事会及股东大会的召开程序、决议事项及执行情况，认为公司依法依规运行，未发现损害公司及股东利益的行为。

（四）公司财务情况

监事会对公司财务制度和财务状况进行了审查，认为2021年度财务报告真实、准确、完整，无虚假记载或重大遗漏。

（五）重大收购情况

监事会监督了公司收购巴州万方66%股权的事项，认为该交易程序合法，有助于解决同业竞争、优化业务结构、提升盈利能力。

（六）内部控制情况

监事会认为公司内部控制体系健全、运行良好，无重大缺陷，一般缺陷已得到有效整改。

（七）关联交易情况

监事会认为公司关联交易遵循公平交易原则，定价合理，程序合规，未发现损害公司及关联股东利益的行为。

四、2022年监事会工作计划

（一）健全工作机制

2022年监事会将严格执行相关法律法规，完善监督制度，确保监督工作全面、重点突出、合法有效。

（二）加强监督检查

监事会将增强监督的灵敏性，重点关注董事及高级管理人员履职情况，加强在重大投资、高风险领域及关联交易等方面的监督。

（三）加强自身建设

监事会将提升成员业务素质，加强审计和企业内部管理知识学习，提高监督能力和水平，切实维护股东权益。

五、总结

2021年度，监事会有效履行了监督职责，保障了公司依法合规经营，维护了股东利益。2022年监事会将继续完善监督机制，提升履职能力，强化对公司重大事项的监督，推动公司健康、稳定发展。