20250218-国金证券-量化漫谈系列之十五_DeepSeek主动投研全流程效率提升方案_21页_4mb

投资研究智能化转型：AI技术赋能下的全流程解决方案

一、行业背景与目标

在大语言模型深度赋能投研的背景下，国金证券金融工程团队依托DeepSeek技术，构建覆盖投研全流程的智能解决方案，聚焦信息获取、自动化办公、效率工具等领域，旨在通过AI技术全面提升投研效率。

二、核心内容总结

1. 投研信息获取辅助

• 网络搜索与深度分析

  • 大语言模型（如DeepSeek、Kimi、豆包）可通过内置搜索功能快速处理市场动态，支持自定义搜索范围、网页偏好设置与黑名单过滤。
  • 秘塔AI搜索支持接入DeepSeek-R1模型，利用深度思考优化分析逻辑，并提供精准的数据来源标记。
  • 示例：通过秘塔生成2025年2月12日A股行情复盘，内容结构优化、数据准确，参考文献可直接溯源。

• 文献搜索与综述生成

  • 秘塔AI支持海内外文献定向搜索，结合DeepSeek-R1构建思维导图和文献综述模板，显著提升研究效率。
  • 对比发现：部分模型（如Kimi）文献检索受限于范围，而DeepSeek-R1的结构化能力更强。

• 研报知识库与问答系统

  • 利用秘塔AI自建研报库并调用DeepSeek-R1实现智能问答，适用于产业链梳理、行业分析等需求。

2. 自动化办公系统

• DeepSeek插件集成

  • 通过VBA在Word、PPT、Excel中植入DeepSeek接口，实现文本纠错、格式优化、内容生成等快速批处理。示例案例覆盖基金业绩比较基准提取、图表批量分析。

• PPT自动生成

  • 对讯飞智文与清言PPT进行测试对比，发现大模型PPT生成功能仍依赖人工调整，适合基础报告但不适应复杂投研场景。

• 数据分析与函数开发

  • Excel插件通过自定义VBA函数集成DeepSeek，支持业务术语理解与图表绘制（如豆包模型适用性差，DeepSeek逻辑清晰）。

3. 辅助工具有效工具

• 编程与会议纪要工具
  • Cursor支持自然语言编程优化，减少开发时间。
  • 通义听悟、讯飞听见等会议纪要工具可实现语音转写并自动生成纪要文本，前者免费但后付费用户群固定。

三、实践价值与风险提示

• ✅ 优势：

  • 提供低代码优质工具链，覆盖从信息理解、报告生成到数据可视化的多种投研环节。
  • 聚焦深度理解类任务（如思维导图构建），显著节省重复性工作时间。

• ❗️ 限制：

  • 大语言模型输出存在准确性风险（如市场数据时间错位）；
  • 系统功能依赖当前模型版本，技术迭代可能影响使用；
  • 服务限于C3及以上风险评级客户，适用人群受限。

四、结论

报告展示了以DeepSeek-R1为核心的智能投研工具链，通过多场景验证其在提升效率方面的显著价值。但需注意模型依赖风险和非标准化输出内容的局限性，建议进一步探索与风控系统、投研闭环的深度融合，以推动AI技术服务于更稳健、可控的投资决策。