2023-10-30-上交所-国金证券股份有限公司二〇二三年第三季度报告_16页_476kb

报告摘要

国金证券股份有限公司2023年第三季度报告总结

核心内容概述

国金证券股份有限公司发布2023年第三季度报告，披露了公司当期及年初至报告期末的财务数据、股东信息、其他提醒事项等内容。报告中提到，公司通过收购国金基金管理有限公司，将其纳入合并报表范围，因此对以前年度财务数据进行了追溯调整。此外，公司进行了多期债券和短期融资券的发行与兑付，并实施了股份回购计划，同时发生了高管职位变动。

主要财务数据

营业收入

本季度：1,701,695,187.86元，同比增长 5.78%
年初至报告期末：5,028,494,866.20元，同比增长 20.31%

净利润

归属于上市公司股东的净利润：
- 本季度：361,598,054.63元，同比增长 29.27%
- 年初至报告期末：1,236,069,437.42元，同比增长 50.27%
扣除非经常性损益的净利润：
- 本季度：356,902,274.29元，同比增长 42.05%
- 年初至报告期末：1,182,775,724.04元，同比增长 51.66%

每股收益

基本每股收益：
- 本季度：0.097元，同比增长 31.08%
- 年初至报告期末：0.332元，同比增长 37.76%
稀释每股收益：
- 本季度：0.097元，同比增长 31.08%
- 年初至报告期末：0.332元，同比增长 37.76%

净资产收益率

加权平均净资产收益率：
- 本季度：1.13%，同比增加 0.23个百分点
- 年初至报告期末：3.90%，同比增加 0.96个百分点

资产与所有者权益

总资产：105,593,353,685.17元，同比增长 3.34%
归属于上市公司股东的所有者权益：32,174,051,549.41元，同比增长 3.36%

非经常性损益项目

非流动性资产处置损益：-488,697.50元（本季度），-627,064.62元（年初至报告期末）
政府补助：6,902,493.84元（本季度），71,338,129.58元（年初至报告期末）
其他营业外收入和支出：-616,679.98元（本季度），-884,068.00元（年初至报告期末）
其他符合非经常性损益定义的损益项目：463,209.68元（本季度），2,359,048.07元（年初至报告期末）
所得税影响额：-1,564,952.37元（本季度），-18,036,976.42元（年初至报告期末）
少数股东权益影响额（税后）：-406.67元（本季度），855,355.23元（年初至报告期末）
合计：4,695,780.34元（本季度），53,293,713.38元（年初至报告期末）

股东信息

股东总数：150,128名
前十大股东持股情况：
1. 长沙涌金（集团）有限公司：持股14.69%，持股数量547,075,232股
2. 成都产业资本控股集团有限公司：持股9.79%，持股数量364,619,975股
3. 涌金投资控股有限公司：持股6.69%，持股数量249,256,738股
4. 成都交子金融控股集团有限公司：持股5.29%，持股数量197,182,660股
5. 山东通汇资本投资集团有限公司：持股3.77%，持股数量140,582,700股
6. 香港中央结算有限公司：持股1.31%，持股数量48,825,924股
7. 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：持股1.31%，持股数量48,627,935股
8. 李怡名：持股1.07%，持股数量39,914,751股
9. 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：持股1.00%，持股数量37,156,563股
10. 全国社保基金——八组合：持股0.74%，持股数量27,446,600股
前十大无限售条件股东：与前十大股东一致，均为人民币普通股。
股东关联关系说明：
- 长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司为一致行动人。
- 成都交子金融控股集团有限公司与成都鼎立资产经营管理有限公司、成都市第三产业实业发展公司为一致行动人，合计持股5.64%。

其他提醒事项

债务融资工具发行与兑付

公司债券发行：
- 2023年7月发行公司债券（第五期）10亿元，票面利率2.98%
公司债券兑付：
- 2023年8月兑付“21国金C1”公司债券利息29,200,000.00元
短期融资券发行：
- 2023年7月发行第十一期短期融资券5亿元，票面利率2.40%
- 2023年8月发行第十二期、第十三期、第十四期短期融资券，分别发行10亿元、5亿元、5亿元，票面利率分别为2.32%、2.15%、2.23%
- 2023年9月发行第十五期短期融资券15亿元，票面利率2.6%
短期融资券兑付：
- 2023年7月兑付2022年度第七期短期融资券本息1,024,500,000.00元
- 2023年7月、8月、9月分别兑付2023年度第五期、第二期、第四期短期融资券，金额分别为505,547,945.21元、506,657,534.25元、506,410,958.90元
- 2023年9月兑付2022年度第九期短期融资券本息1,020,700,000.00元

半年度业绩说明会

2023年9月在上海证券交易所上证路演中心召开2023年半年度业绩说明会，就公司经营成果与投资者沟通。

股份回购

回购提议：2023年8月23日，控股股东提议回购公司股份。
回购方案：
- 拟使用自有资金回购股份，金额不超过3亿元，价格不超过12元/股。
- 回购期限为12个月。
回购进展：
- 2023年9月25日首次回购537,102股，支付金额4,999,072.60元
- 截至2023年9月27日，累计回购7,005,602股，支付金额64,997,699.60元
- 截至2023年9月底，累计回购9,154,302股，支付金额84,997,520.60元

高级管理人员变动

副总裁肖振良因临近法定退休年龄辞去职务。
首席风险官易浩因工作调整辞去职务，公司聘任刘邦兴为首席风险官，易浩为副总裁。

季度财务报表

合并资产负债表（2023年9月30日）

总资产：105,593,353,685.17元，较上年度末增长3.34%
负债合计：73,180,309,021.95元，较上年度末增长2.35%
所有者权益合计：32,413,044,663.22元，较上年度末增长3.36%

合并利润表（2023年前三季度）

营业总收入：5,028,494,866.20元，同比增长20.31%
净利润：1,271,701,193.99元，同比增长50.27%
归属于母公司股东的净利润：1,236,069,437.42元，同比增长50.27%
少数股东损益：35,631,756.57元，同比增长470.47%
其他综合收益的税后净额：42,948,326.03元，同比增长64.15%

合并现金流量表（2023年前三季度）

经营活动产生的现金流量净额：-6,866,016,135.43元，同比下降258.52%
投资活动产生的现金流量净额：776,823,346.69元，同比增加149.31%
筹资活动产生的现金流量净额：5,373,115,403.97元，同比增加346.83%
现金及现金等价物净增加额：-706,001,182.97元，同比下降48.31%

总结

国金证券2023年第三季度业绩表现良好，营业收入和净利润均实现显著增长，主要得益于自营投资业务业绩提升。公司进行了多期债券和短期融资券的发行与兑付，以优化融资结构。同时，公司启动股份回购计划，以增强投资者信心，维护公司价值。此外，公司还发生了高管职位变动，包括副总裁肖振良的离职和首席风险官易浩的职位调整。整体来看，公司财务状况稳健，经营效率持续提升，同时加强了资本运作与股东沟通。

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