2022-03-31-港交所-兴证国际_2021_年报_158页_3mb

报告摘要

興證國際金融集團有限公司 2021 年報總結

核心內容概覽

興證國際金融集團有限公司（股份代號：6058）於2021年實現營業收入636.37百萬港元，同比增長10.3%。年度內實現除稅後淨利潤40.09百萬港元，相比2020年的淨虧損492.54百萬港元，增幅達108.1%。總資產減少8.0%至16,794.80百萬港元，總負債減少16.8%至12,407.61百萬港元。每股資產淨值由0.84港元增至1.10港元，增幅31.1%。

主要業務與業績分析

主要業務

本集團主要從事以下業務：

經紀服務（佣金及手續費收入為210.82百萬港元，同比增長14.0%）
企業融資服務（收入為82.62百萬港元，同比下降36.1%）
資產管理服務（收入為33.10百萬港元，同比增長12.5%）
貸款及融資服務（收入為95.61百萬港元，同比下降36.6%）
金融產品及投資業務（收入為214.22百萬港元，同比增長160.6%）

業務發展重點

財富管理業務：通過整合內部資源及金融科技手段，發展互聯網證券模式，全年新增有效開戶2,593戶，新增客戶資產8.7億港元。
自營投資業務：在嚴控風險的前提下，投資收益改善，推動多項創新業務落地，如協助多家企業發行綠色債券及碳中和主題債券。
資產管理業務：中國核心資產基金成為第5家獲批兩地互認的中資資管基金，管理規模超8億港元。
金融產品及投資業務：在市場波動中保持穩健投資策略，投資收益大幅增長160.6%。

財務狀況

總資產：減少8.0%至16,794.80百萬港元。
總負債：減少16.8%至12,407.61百萬港元。
流動資產淨值：增加22.2%至6,393.16百萬港元。
流動比率：提高至1.6倍。
銀行結餘：增加至5,458.96百萬港元。
資本負債比率：減少43.1%至118.1%。
權益回報率：1.2%，較2020年的-13.6%有所改善。

管理層討論與分析

融資活動：本集團於2021年發行有擔保債券及次級永續證券，總融資規模達3,152.32百萬港元。
風險管理：建立三道防線風險管理體系，覆蓋信貸、流動性及市場風險，並實施風險偏好、限額管理及授權管理。
合規與法律風險：建立合規管理框架，並通過內部培訓及外部合作確保合規風險可控。
聲譽風險：建立聲譽風險管理機制，全年未發生重大聲譽風險事件。
財務資源：流動資金充足，流動比率提高，有助於提升財務穩定性。

董事會與企業管治

董事會組成：
- 非執行董事：黃奕林（主席）
- 執行董事：李寶臣（行政總裁）、曾豔霞、張春娟
- 獨立非執行董事：洪瑛（審核委員會主席）、田力（薪酬委員會主席）、秦朔
董事會職能：
- 負責整體戰略、監督業務及財務表現。
- 成立審核委員會、薪酬委員會及提名委員會，以提升企業管治水平。
董事培訓與發展：所有董事均參與了不同類型的培訓活動，確保其對公司業務及法規有足夠認識。
董事多元化：董事會由7名董事組成，其中3名為女性，體現性別多元化。

關聯交易與不競爭契據

持續關連交易：本集團與興證(香港)金融控股有限公司及興證諮詢服務(深圳)有限公司之間的關連交易均按公平合理原則進行。
不競爭契據：興業證券及興證(香港)金融控股有限公司已確認遵守不競爭契據，未參與與本集團業務競爭的活動。

董事會報告

薪酬政策：董事薪酬由董事會根據市場水平、個人表現及公司表現制定。
核數師報告：畢馬威會計師事務所為本集團核數師，並對持續關連交易進行審閱，核數師報告無保留意見。
財務報告：本年度財務報表經審核，符合會計準則及上市規則要求。

未來展望

本集團將繼續深化雙輪驅動業務體系建設，推動大財富管理與大機構業務發展。
推進金融科技應用，優化人、財、物資源配置，提升運營效率。
持續完善合規風控體系，確保風險可控，推動業務可持續增長。
關注ESG（環境、社會及企業管治）發展，加強綠色金融及社會責任履行。

重大事項與披露

股東結構：興證(香港)金融控股有限公司為控股股東，持有51.93%權益。
董事權益：董事及高層管理人員未持有重大權益或淡倉。
慈善活動：全年支付約219,740港元慈善捐款。
股權變動：無重大股權購買、出售或贖回活動。
股份過戶登記：於2022年4月29日至5月6日期間暫停辦理股份過戶登記手續。

總結

興證國際金融集團有限公司在2021年面對疫情及國際經濟不確定性，通過優化業務結構、加強風險管理及推動創新業務，實現了營業收入的增長及盈利改善。公司持續強化企業管治、董事多元化及合規管理，並在綠色金融與社會責任方面取得一定成效。未來，集團將聚焦於業務結構優化與高質量發展，提升盈利能力與可持續發展能力。

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