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新三板在线研报总结（2018年7月13日）

核心内容概述

2018年7月13日，新三板市场动态包括监管处罚、定增募资、风险提示及交易概况等多个方面。当日共有3家企业挂牌新三板，总挂牌企业数达到11140家，其中竞价转让企业9901家，做市转让企业1239家。此外，还有298家申报及待挂牌企业。

监管处罚

ST新绿信息披露违法

• 违规事项：
  1. 股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记载。
  2. 2015年年度报告虚增主营业务收入、固定资产原值，隐瞒负债及关联方资金往来。
  3. 临时报告存在虚假记载，包括控股股东占用资金情况、董事会决议内容及关联方资金归还情况。
  4. 未按规定披露大股东股权质押信息。
• 处罚结果：
  • 对ST新绿给予警告，并处以60万元罚款。
  • 对张永胜等4人给予警告，分别处以3万元罚款。
  • 对陈思给予警告，并处以30万元罚款，拟采取终身证券市场禁入措施。
• 公司背景：ST新绿于2015年12月15日挂牌新三板，主营肉牛育肥、屠宰加工、肉制品深加工及内外销售。

沙家浜违反职业病防治法

• 违规事项：未按规定申报职业病危害因素项目，违反《职业病防治法》。
• 处罚结果：被常熟市安监局警告并罚款8.875万元。
• 公司背景：沙家浜于2016年3月18日挂牌新三板，致力于医药化工设备的研发、生产和销售。

广建装饰信披违规

• 违规事项：未在收购报告书中真实、准确、完整披露股权转让及债务重组相关信息；信息披露不及时。
• 处罚结果：重庆监管局对广建装饰采取责令改正措施，对公司实控人李云及股东叶东出具警示函。
• 公司背景：广建装饰于2014年11月4日挂牌新三板，从事建筑装饰工程的设计和施工服务。

定增动态

科迪智能

• 募资金额：2024万元。
• 用途：补充流动资金。
• 发行价格：4.4元/股。
• 发行数量：460万股。
• 参与认购：武汉烽火光电子信息创业投资基金企业（有限合伙）。
• 公司背景：科迪智能于2017年11月10日挂牌新三板，提供系统集成、软件开发、定制化方案设计及运营维护服务。

益模科技

• 募资金额：不超过1500万元。
• 用途：补充流动资金。
• 发行价格：11.02元/股。
• 发行数量：不超过136.12万股。
• 参与认购：华融天泽高投湖北智能制造与技术服务创业投资有限公司。
• 公司背景：益模科技于2015年11月20日挂牌新三板，提供智能设计、信息化管理、车间自动化及数字化工厂等软硬件产品及服务。

风险提示

京东健康新任董事被列入失信名单

• 风险提示原因：新任董事徐耀东被多次列入失信被执行人名单。
• 影响：违反相关规定，公司被主办券商风险提示，需按规处理，投资者需注意风险。
• 公司背景：京东健康于2015年7月24日挂牌新三板，主营医疗管理服务、诊疗服务、机动车检测服务。

喜乐居持续经营能力存疑

• 风险提示原因：公司存在资金短缺、拖欠费用、诉讼案件及账户冻结等问题，未来盈利预期存在不确定性。
• 影响：主办券商提醒投资者注意投资风险。
• 公司背景：喜乐居于2016年6月13日挂牌新三板，从事集成木装的研发、生产和销售。

交易概况

• 做市指数：创历史新低，盘中最低触及822.88点，收于825.45点，跌幅为0.00%。
• 成交额：上一交易日（2018年7月12日）合计成交额34200.29万元，盘后成交额25475.41元。
• 成交额千万元以上的股票：
  • 金智教育：4124.25万元。
  • 和君商学：3600万元。
  • 禾益化工：2449.92万元。

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