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兴业证券2022年半年度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：601377
• 公司简称：兴业证券
• 法定代表人：杨华辉
• 总经理：刘志辉
• 注册资本：6,696,671,674.00元
• 净资本：26,454,280,292.45元（较上年末增长1.53%）
• 公司注册及办公地址：福建省福州市湖东路268号
• 公司网址：http://www.xyzq.com.cn
• 信息披露媒体：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报

核心内容概述

一、重要提示

• 半年度报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
• 公司暂不进行利润分配或资本公积金转增股本，配股发行完成后将尽快进行相关事宜。
• 公司未发现被控股股东及其关联方非经营性占用资金、违反规定决策程序对外担保、半数以上董事无法保证报告真实性等情况。

二、财务数据与指标

1. 主要会计数据

2. 主要财务指标

3. 母公司净资本及风险控制指标

4. 非经常性损益项目

主要业务及发展情况

一、公司所属行业及主营业务

• 公司所处的证券行业具有较强的周期性和波动性。
• 2022年上半年，公司面对复杂局面，持续推进财富管理和机构服务业务双轮驱动。
• 主要业务分为四大板块：财富管理业务、机构服务业务、自营投资业务、海外业务。

二、核心竞争力分析

1. 双轮驱动业务体系：公司持续构建客户服务生态圈，提升财富管理和机构服务的综合能力。
2. 分公司转型发展：通过组织架构优化和战略部署，提升区域服务能力。
3. 协同体制机制：构建集团一体化经营管理能力，强化合规与风控体系。
4. 研究实力：公司研究能力稳居行业前列，拓展产业研究、智库服务和绿色金融等方向。
5. 投资管理能力：持续优化自营投资业务，提升债券投资业绩。
6. 金融科技：加强金融科技投入，推动数智化转型，提升客户服务体验。
7. 合规风控：完善合规管理，保障业务稳健发展。
8. 党建工作：持续提升党建质量，强化企业文化建设。

三、经营情况分析

1. 财富管理业务

• 证券及期货经纪业务：
  • 报告期内股票基金交易额为3.78万亿元，母公司代理买卖证券业务净收入为6.35亿元。
  • 融资融券业务期末余额286.27亿元，上半年实现利息收入9.76亿元。
  • 股票质押业务规模32.16亿元，较上年末增长12%。
  • 期货市场客户权益1.37亿元，较年初增长15%。
• 金融产品销售：
  • 母公司代理金融产品销售净收入为2.76亿元，排名稳定在行业前十。
  • 公募基金保有规模排名行业第10位。
• 资管业务：
  • 兴证资管受托资产管理资本金总额616.90亿元。
  • 产品线涵盖纯债、偏债混合、偏股混合、现金管理等。
• 公募基金管理业务：
  • 兴证全球基金资产管理总规模6,825亿元，其中公募基金规模6,019亿元。
  • 获得“金牛基金管理公司”荣誉称号，累计获奖数量位居行业第一。
• 私募投资基金管理业务：
  • 兴证资本受托管理私募基金月均规模位列行业前20位。
  • 与福建地市级国有平台合作成立“专精特新”系列基金，提升市场影响力。

2. 机构服务业务

• 研究与机构服务：
  • 公司持续提升研究服务能力和机构客户覆盖。
  • 投资银行业务包括股权融资、债权融资、财务顾问、中小微企业融资、区域股权市场服务等。
• 机构经纪业务：
  • 高价值机构客户数量和交易量占比稳步提升。

3. 海外业务

• 兴证（香港）金融控股有限公司及其子公司兴证国际金融集团有限公司在港股通、机构销售与研究、企业融资、资产管理、私人财富管理等领域持续发展。

未来展望

• 财富管理业务：
  • 构建立体化、矩阵式财富管理服务体系，提升客户规模和质量。
  • 打造机构经纪生态圈，提升市场竞争力。
  • 丰富代销产品体系，强化科技与业务融合。
• 机构服务业务：
  • 持续提升投研能力，构建同业合作生态圈。
  • 推进养老金业务战略性布局，加快公募REITs业务落地。
• 自营投资业务：
  • 持续优化投资结构，提升债券投资业绩。
  • 探索低风险非方向性投资策略，推动创新业务发展。
• 海外业务：
  • 深化国际化布局，拓展全球市场。
  • 推动“券商私募+产业龙头+政府引导基金”等模式，提升服务实体经济能力。

风险提示

• 公司已在报告中详细披露可能面临的风险，包括市场波动、政策变化、经营风险等。
• 公司未发现被控股股东非经营性占用资金、违规担保等重大风险事项。

其他重要信息

• 报告期公司未进行利润分配或资本公积金转增股本。
• 公司已获得多项业务资格，包括证券经纪、自营业务、资产管理、基金代销等。
• 兴证期货新增广州期货交易所会员资格，兴证风险管理有限公司新增危险化学品经营许可资格，兴证国际新增澳门中央证券托管结算资格。