经济事务研究所-英国的创新原则（英）-2021.9-33页_949kb

总结：英国创新原则的必要性与实现路径

核心内容

本文探讨了英国在后脱欧和后疫情时代是否需要引入“创新原则”，以平衡“预防原则”对创新的过度约束，并促进经济和社会的繁荣发展。文章指出，尽管预防原则在英国法律中已有所体现，但其应用往往导致创新受限，影响经济增长和科技进步。因此，提出构建一个与预防原则并行的“创新原则”，以确保监管政策能够更有效地支持创新。

主要观点

• 创新的重要性：创新是推动经济成长和提高生活水平的关键因素，但目前英国的监管体系在某些情况下阻碍了创新的发展。
• 预防原则的局限性：预防原则在环境和气候政策中被广泛应用，但在实践中可能导致对创新的过度限制，特别是在缺乏科学证据的情况下。
• 欧盟创新原则的借鉴：欧盟已将创新原则纳入其“良好监管工具箱”，旨在通过评估监管措施对创新的影响，促进更合理的政策制定。
• 英国的监管环境：英国在脱离欧盟后，有机会重新设计监管框架，但需注意避免复制欧盟的监管负担，同时保护创新。
• 创新原则与工业政策的区别：创新原则应鼓励自由市场中的创新，而非由政府主导的工业政策。它应作为监管工具，而非政策工具。

关键信息

预防原则与创新原则的关系

• 预防原则在英国法律中已存在，但缺乏明确和一致的定义，容易被滥用。
• 创新原则应与预防原则并行，确保监管决策不仅考虑风险，也评估创新带来的潜在收益。
• 两者应共同作用，以实现可持续发展，而非相互对立。

欧盟创新原则

• 欧盟创新原则是“良好监管工具箱”的一部分，包含四个步骤：扩大咨询范围、评估对创新的影响、考虑立法设计、利用工具促进创新。
• 它旨在使法规更具前瞻性和适应性，同时简化监管流程，提高其对多领域创新的协调性。
• 欧盟创新原则被批评过于偏向工业政策，忽视了自由市场和技术创新的作用。

英国创新原则的必要性

• 英国在环境和气候政策中已立法引入预防原则，但缺乏对创新的保护机制。
• 为避免监管过度干预，英国应考虑建立一个“创新原则”，以确保政策制定过程中对创新的积极影响得到充分考虑。
• 创新原则应适用于所有可能影响创新的政策领域，而不仅限于环境或科技领域。

创新原则的实施路径

选项1：是否应具法律约束力

• 选项1建议将创新原则作为具有法律约束力的政策工具，与环境原则并列。
• 但作者认为，这可能加剧政策制定中的法律主义倾向，削弱政治判断和良好监管实践。
• 建议更聚焦地赋予特定监管机构促进创新的法定职责，而非全面立法。

选项2与3：改革监管框架

• 改革现有监管框架，提升对创新影响的评估能力，是更可行的路径。
• 可通过更新国家政策声明（National Policy Statements），将创新纳入考量范围。
• 建议在英国“良好监管框架”中增加专门的创新影响评估机制，覆盖更广泛的政策领域。

结论与建议

• 结论：英国需要一个创新原则，以确保监管政策不会抑制创新，同时维护公共利益。
• 建议：
  • 更新国家政策声明，纳入对创新的考量。
  • 建立专门的创新影响评估机制，覆盖所有可能影响创新的政策领域。
  • 避免将创新原则等同于工业政策，确保其服务于自由市场和科技进步。
  • 保持对预防原则的合理应用，同时引入对创新的正面激励。

参考文献

• UN (1992): Rio Declaration on Environment and Development
• European Commission (2000): Communication on the precautionary principle
• EEA (2001): Precautionary principle definition
• HM Treasury (2020): Green Book
• Renda and Simonelli (2019): Regulation and innovation
• European Commission (2016): Better Regulation Toolbox
• Porter (1991), Pelkmans and Renda (2014): Innovation and regulatory environment
• Mazzucato (2013): State intervention and innovation
• Aghion et al. (2021): Labour market regulation and innovation
• Zilgalvis (2014): Financial services regulation and innovation
• Defra (2021): Draft National Policy Statement on Environmental Principles
• CMA (2015): Competition Impact Assessment checklist