2021-10-25-安永-How_ISO_37301_will_affect_global_compliance_programs_6页_1mb

Compliance Management 标准化

背景

• 多数企业运营于监管不确定的环境中，合规风险日益增加。
• 合规管理体系（COS） 是长期成功的关键，尤其在日益复杂的监管和法律环境中。

ISO 37301 标准

1. 动态合规管理系统

   • 将传统静态合规计划转化为动态管理系统，每年受第三方审计。
   • 适用于所有规模及性质的组织（公共、私营、非营利）。

2. 四大价值

   • 提供体系建设框架，明确各组织的核心要素（如领导、规划、支持、绩效等）。
   • 第三方风险管理：提升供应链的合规性，减少因第三方行为带来的罚款风险。
   • 增强防御能力：为调查提供证据支持，减少罚款金额。
   • 巩固声誉：国际标准可作为竞争优势，赢得政府和商业机会。

组织实施建议

• 基于风险制定策略，但需要合规功能与组织规模相匹配。
• 可聘请外部顾问，进行差距分析、设计合规系统，并提供认证保障。

安永支持

• 提供合规体系建设的咨询服务，包括风险评估、流程设计、内部审计培训等。
• 协助企业准备ISO认证。

文档说明

• 来源：安永演讲材料（略）