2016-04-25-深交所-新研股份_2016年第一季度报告全文_39页_600kb

新疆机械研究院股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概述

新疆机械研究院股份有限公司于2016年第一季度发布了其财务报告，披露了公司财务状况、股东结构、募集资金使用情况及未来经营计划等重要内容。报告期公司营业收入大幅增长，但净利润及部分财务指标出现大幅下滑，反映出公司在业务拓展过程中面临的挑战。此外，公司还涉及多项投资并购后的整合、经营管理及新产品开发等风险，并对股东持股情况、限售股安排及承诺事项进行了详细说明。

主要财务数据与指标

非经常性损益项目

• 计入当期损益的政府补助：7,717,442.57元
• 其他营业外收入和支出：96,530.74元
• 合计：7,813,973.31元

主要风险提示

一、投资并购后的整合风险

公司已完成股份发行购买资产并募集配套资金，但仍面临盈利预测实现、商誉减值、标的资产经营等多项风险。公司将通过完善管理制度、加强内部考核、推动文化、市场、人员、技术、管理等方面的整合，以降低风险。

二、经营管理风险

随着公司规模扩大，管理风险增加。公司通过完善管理制度、引进管理人才、推行科学管理方法来应对。同时，加强对子公司特别是并购子公司的管理治理和财务管控。

三、新产品开发风险

新产品开发对市场竞争力至关重要，但周期长、投入大，存在研发失败或市场不接受的风险。公司通过加强政策研究、市场调研、完善激励机制及加大研发投入，提升产品创新能力和市场适应性。

股东持股情况

• 报告期末普通股股东总数：31,263人

• 前10名股东持股情况：

  • 周卫华：17.37%，258,900,955股，全部限售
  • 韩华：8.32%，124,026,360股，全部限售
  • 杨立军：7.19%，107,108,103股，全部限售
  • 高新投资发展有限公司：3.97%，59,130,505股，全部限售
  • 王建军：3.31%，49,329,280股，其中10,880,000股限售
  • 嘉兴华控永拓投资合伙企业：2.71%，40,316,254股，全部限售
  • 卢臻：2.38%，35,528,542股，全部限售
  • 什邡星昇投资管理合伙企业：2.35%，35,006,063股，全部限售
  • 上海盛圭信息科技有限公司：1.44%，21,502,002股，其中15,000,000股限售
  • 金石投资有限公司：1.37%，20,426,902股，全部限售

• 前10名无限售条件股东持股情况：

  • 李林：19,175,120股
  • 李力：15,300,000股
  • 富国改革动力混合型证券投资基金：15,156,769股
  • 华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金：14,954,750股
  • 新疆永安股权投资管理有限公司：13,260,000股
  • 富国城镇发展股票型证券投资基金：13,000,000股
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：10,690,700股
  • 中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金：9,745,779股
  • 富国天合稳健优选混合型证券投资基金：9,400,025股
  • 金亮：8,680,040股

募集资金使用情况

• 募集资金总额：166,478.42万元

• 本季度投入募集资金总额：26,163.1万元

• 累计投入募集资金总额：137,801.27万元

• 募集资金使用进展：

  • 新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）：累计投入16,778.92万元，完成83.23%，项目于2013年12月24日投入使用
  • 配套融资支付购买四川明日宇航工业有限责任公司股权支付现金对价：累计投入42,160万元，完成100%
  • 航空航天大型复杂结构件智能数字化车间建设：本报告期投入1,092.01万元，累计投入1,092.01万元，完成1.98%
  • 超募资金投向：
    • 新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（二期、三期）：累计投入15,256.39万元，完成93.07%
    • 吉林新研牧神机械制造有限公司及购买相关资产项目：累计投入15,011.51万元
    • 山东海山机械制造有限公司及购买相关资产项目：累计投入13,002.44万元，实现效益-278.14万元
    • 补充流动资金：累计投入25,000万元，完成100%

• 募集资金使用变更情况：

  • 部分募集资金用于置换预先投入的自筹资金
  • “中高端农机展示与交易中心”项目因建设情况不如预期，变更至通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目
  • 与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产，部分超募资金用于该用途

承诺事项

• 股份限售承诺：主要涉及周卫华、韩华、杨立军等股东，承诺在一定期限内不转让所持股份，以避免对上市公司控制权的影响
• 减少和规范关联交易承诺：相关方承诺不利用股东地位谋求交易优先权，不违规担保，确保交易公平、合法
• 不谋求上市公司控制权承诺：韩华、杨立军等承诺在36个月内不与其他投资人签订一致行动协议
• 一致行动人承诺：部分股东承诺与周卫华、王建军保持一致行动，锁定期为12个月

未来经营计划与风险应对

公司将继续在产品创新、农机电商及产业规模化等方面拓展业务。针对投资并购后的整合风险，公司将加强内部管理，每年进行商誉减值测试。针对经营管理风险，公司将进一步完善管理制度，引进人才，强化子公司治理。针对新产品开发风险，公司将加强市场调研和研发能力，确保技术领先。

现金分红政策执行情况

公司严格按照《公司章程》和股东大会决议执行利润分配政策。2015年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.22元，共计32,787,924.44元。该预案已通过董事会审议，将在2016年5月10日股东大会上审议并实施，保障中小股东权益。

总结

2016年第一季度，新疆机械研究院股份有限公司通过并购明日宇航实现业务扩展，营业收入增长显著，但扣除非经常性损益后的净利润为负，显示公司面临较大经营压力。公司正通过加强管理、优化资源配置、完善制度等措施应对各类风险。募集资金使用进展良好，部分项目已实现效益，但仍存在未达预期的情况。公司将继续推动产品创新，扩大产业规模，并确保利润分配政策的落实。