红塔证券股份有限公司2022年第三季度报告总结
核心内容概述
红塔证券股份有限公司发布2022年第三季度报告，披露了公司前三季度的财务数据、股东信息及重要事项。报告表明，公司整体经营状况受到市场波动影响，主要财务指标出现显著下降，但经营活动现金流有所增长。同时，公司股东结构稳定，主要股东均为国有法人，且存在关联关系。此外，报告还提到了几项法律诉讼及政府补助等重要事项。
主要财务数据
一、主要会计数据和财务指标（单位：元）
| 项目 |
本报告期 |
同比变动幅度 |
年初至报告期末 |
同比变动幅度 |
| 营业收入 |
-201,375,105.55 |
-115.46% |
687,349,066.46 |
-87.47% |
| 归属于上市公司股东的净利润 |
-301,060,875.17 |
-197.64% |
25,311,711.39 |
-97.60% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
-324,772,713.35 |
-205.29% |
-7,596,730.07 |
-100.73% |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
不适用 |
不适用 |
3,549,188,304.79 |
146.51% |
| 基本每股收益（元/股） |
-0.06 |
-200.00% |
0.01 |
-96.30% |
| 稀释每股收益（元/股） |
-0.06 |
-200.00% |
0.01 |
-96.30% |
| 加权平均净资产收益率（%） |
-1.41 |
减少3.18个百分点 |
-0.03 |
减少6.74个百分点 |
二、非经常性损益项目（单位：元）
| 项目 |
本报告期金额 |
年初至报告期末金额 |
| 非流动性资产处置损益 |
-283,432.45 |
-189,747.79 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 |
6,545.03 |
13,964.55 |
| 政府补助 |
29,149,564.50 |
45,495,602.83 |
| 应收款项、合同资产减值准备转回 |
4,478,841.80 |
4,478,841.80 |
| 其他营业外收入和支出 |
-295,799.29 |
-1,302,224.04 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 |
802.46 |
1,078,045.98 |
| 所得税影响额 |
-1,581,539.65 |
-6,614,062.01 |
| 少数股东权益影响额（税后） |
-7,763,144.22 |
-10,051,979.86 |
| 合计 |
23,711,838.18 |
32,908,441.46 |
三、主要会计数据和财务指标变动情况
| 项目 |
变动比例（%） |
原因 |
| 营业收入 |
-87.47 |
市场波动导致证券投资收益减少，期货业务规模压降 |
| 归属于上市公司股东的净利润 |
-97.60 |
证券投资收益同比减少 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
-100.73 |
同上 |
| 基本每股收益 |
-96.30 |
同上 |
| 稀释每股收益 |
-96.30 |
同上 |
| 加权平均净资产收益率 |
-100.45 |
同上 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
146.51 |
回购业务资金净流入增加，交易目的金融资产资金净流入减少 |
股东信息
普通股股东总数
- 报告期末普通股股东总数：89,910
- 报告期末表决权恢复的优先股股东数量：0
前十名股东持股情况
| 股东名称 |
股东性质 |
持股数量（股） |
持股比例（%） |
是否有限售条件 |
质押、标记或冻结情况 |
| 云南合和(集团)股份有限公司 |
国有法人 |
1,423,110,055 |
30.17 |
否 |
无 |
| 云南省投资控股集团有限公司 |
国有法人 |
817,238,839 |
17.33 |
否 |
质押236,468,651 |
| 中国双维投资有限公司 |
国有法人 |
693,333,333 |
14.70 |
否 |
无 |
| 云南华叶投资有限责任公司 |
国有法人 |
346,666,667 |
7.35 |
否 |
无 |
| 中国烟草总公司浙江省公司 |
国有法人 |
312,000,000 |
6.61 |
否 |
无 |
| 昆明产业开发投资有限责任公司 |
国有法人 |
295,875,826 |
6.27 |
否 |
质押145,065,400 |
| 云南省工业投资控股集团有限责任公司 |
国有法人 |
130,015,400 |
2.76 |
否 |
质押65,000,000 |
| 深圳平安汇通投资-平安证券股份有限公司-平安汇通海集优选1号单一资产管理计划 |
其他 |
33,017,000 |
0.70 |
否 |
无 |
| 昆明万兴房地产开发有限公司 |
国有法人 |
30,920,806 |
0.66 |
否 |
无 |
| 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 |
其他 |
20,343,680 |
0.43 |
否 |
无 |
前十名股东关联关系说明
- 云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司。
- 合计持有红塔证券59.49%的股份。
- 其他股东之间无已知关联关系或一致行动人情形。
其他提醒事项
法律诉讼及仲裁事项
-
与郭鸿宝、金媛股票质押式回购交易合同纠纷案
- 案件已公开披露，目前昆明中院裁定终结本次执行程序。
-
“风帆1号”案
- 案件已于2022年9月20日开庭审理，尚未收到一审判决书。
- 诉讼结果由资管计划承担，对公司无实质影响。
-
“华兴昌隆1号”委托人诉讼
- 委托人华兴银行提起诉讼，要求偿还债券本金及利息等。
- 深圳红塔资产管理有限公司作为第三人，与诉讼请求无关，对公司无实质影响。
其他诉讼事项
- 报告期内，公司与原游族网络实际控制人林奇的诉讼，以及江苏中超控股诉深圳市红塔资产管理有限公司等案件无进展。
- 前序事项已在2022年半年度报告中披露。
季度财务报表
合并资产负债表（2022年9月30日）
| 项目 |
2022年9月30日 |
2021年12月31日 |
| 资产总计 |
47,733,857,858.92 |
44,224,569,005.18 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 |
22,875,562,670.33 |
23,294,936,308.74 |
| 所有者权益合计 |
23,150,731,365.30 |
23,592,011,362.77 |
| 负债合计 |
24,583,126,493.62 |
20,632,557,642.41 |
合并利润表（2022年1—9月）
| 项目 |
2022年前三季度 |
2021年前三季度 |
| 营业总收入 |
687,349,066.46 |
5,486,425,487.45 |
| 净利润 |
15,624,352.33 |
1,062,592,713.59 |
| 归属于母公司股东的净利润 |
25,311,711.39 |
1,055,122,576.86 |
| 少数股东损益 |
-9,687,359.06 |
7,470,136.73 |
| 综合收益总额 |
43,844,186.82 |
1,064,166,867.58 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
3,549,188,304.79 |
1,439,755,020.01 |
现金流量表（2022年1—9月）
| 项目 |
2022年前三季度 |
2021年前三季度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
3,549,188,304.79 |
1,439,755,020.01 |
| 投资活动产生的现金流量净额 |
-20,359,504.97 |
-38,737,568.74 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 |
1,077,371,402.38 |
1,976,433,184.88 |
| 现金及现金等价物净增加额 |
4,609,602,425.96 |
3,377,074,179.22 |
| 期末现金及现金等价物余额 |
12,525,715,620.75 |
9,974,713,671.35 |
关键信息
- 主要财务指标下降：受市场波动影响，公司证券投资收益及公允价值变动损益大幅减少，导致营业收入、净利润等指标同比大幅下滑。
- 经营活动现金流增长：主要得益于回购业务资金净流入增加。
- 政府补助：公司及子公司共收到政府补助约3,290万元，其中主要来自深圳市前海管理局及南京市地方金融监督管理局。
- 股东结构：主要股东为国有法人，合计持股比例达59.49%，存在关联关系。
- 法律诉讼：部分诉讼案件已进入审理阶段，但对公司经营无实质影响。
