2022-04-29-港交所-平安智能及机械人_平安香港高息股_平安中国国债_平安中国多因子_平安中国质量因子_平安５ＨＡＮＤＬ_2021年报_165页_1mb

中国平安 CSI HK 息ETF等基金年度报告总结

核心内容概述

本报告为中国平安信托旗下多个ETF基金的2021年度报告，涵盖以下基金：

• 中国平安 CSI HK 息ETF (股票代码: 3070)
• 中国平安 CSI 5-10Y CGB ETF (股票代码: 3080)
• 中国平安 MSCI 中国多因子ETF (股票代码: 3163)
• 中国平安 MSCI 中国质量因子ETF (股票代码: 3166)
• 中国平安 Nasdaq 5HANDL ETF (股票代码: 3198)
• 中国平安 Nasdaq 人工智能与机器人ETF (股票代码: 3023)

这些基金均是香港单位信托，旨在跟踪特定指数的表现。

主要观点

1. 基金结构与管理

• 基金管理人：中国平安资产管理（香港）有限公司。
• 基金托管人与注册人：汇丰机构信托服务（亚洲）有限公司。
• 参与券商：包括多家国际知名券商，如中国工商银行（香港）、瑞银证券、高盛证券、花旗证券、摩根大通证券等，负责基金的交易、清算及服务。
• 法律顾问：Simmons & Simmons律师事务所。

2. 投资策略

• 中国平安 CSI HK 息ETF：采用复制策略，直接投资于CSI港股红利指数的成分股。
• 中国平安 CSI 5-10Y CGB ETF：采用代表性抽样策略，投资于CSI 5-10年期国债指数的成分债券或相关国债。
• 中国平安 MSCI 中国多因子ETF：采用复制策略，投资于MSCI中国多元化多因子指数的成分股。
• 中国平安 MSCI 中国质量因子ETF：采用复制策略，投资于MSCI中国质量指数的成分股。
• 中国平安 Nasdaq 5HANDL ETF：采用复制策略，投资于Nasdaq 5HANDL™指数的成分股。
• 中国平安 Nasdaq 人工智能与机器人ETF：未在报告中详细说明，但预计采用类似复制策略，投资于Nasdaq人工智能与机器人相关股票。

3. 基金表现（截至2021年12月31日）

4. 基金规模与单位信息

• 中国平安 CSI HK 息ETF：单位净值为HK$23.6565，总单位数为31,120,000，基金总规模约为HK$736.191 million。
• 中国平安 CSI 5-10Y CGB ETF：单位净值为RMB108.9314，总单位数为2,070,000，基金总规模约为RMB225.488 million。
• 中国平安 MSCI 中国多因子ETF：单位净值为HK$37.1562，总单位数为900,000，基金总规模约为HK$33.441 million。
• 中国平安 MSCI 中国质量因子ETF：单位净值为HK$44.6848，总单位数为900,000，基金总规模约为HK$40.216 million。
• 中国平安 Nasdaq 5HANDL ETF：单位净值为US$13.2069，总单位数为360,000，基金总规模约为US$4.754 million。

5. 分红历史

• 中国平安 CSI HK 息ETF：2012年6月至2021年12月期间共进行了10次分红。
• 中国平安 CSI 5-10Y CGB ETF：2018年6月至2021年12月期间共进行了8次分红。
• 中国平安 MSCI 中国多因子ETF 和 中国平安 MSCI 中国质量因子ETF：均进行了8次分红，具体金额见表格。
• 中国平安 Nasdaq 5HANDL ETF：进行了8次分红，具体金额见表格。

关键信息

• 基金类型：均为指数跟踪型ETF，旨在复制特定指数的表现。
• 指数跟踪方式：多数基金采用复制策略，部分基金采用代表性抽样策略。
• 净值计算：基金表现基于单位净值（NAV）计算，不包含交易费用和管理费。
• 分红机制：所有基金均按单位净值进行分红，未公布买卖报价。
• 风险提示：
  • 历史表现不代表未来表现。
  • 投资者无法直接投资于指数本身。
  • 指数回报不包括管理费、交易成本等，实际基金回报可能低于指数表现。

总结

该年度报告详细介绍了中国平安信托旗下多个ETF基金的基本信息、投资策略、表现数据和分红情况。各基金均以跟踪特定指数为目标，采用复制或抽样策略，且均在2021年12月31日报告其净值和单位数量。投资者需注意，基金表现受管理费、交易成本等因素影响，实际收益可能与指数表现有所差异。