2021-08-12-港交所-兴业新材料_二零二一年中期报告_70页_3mb

中国兴业新材料控股有限公司中期报告总结

核心内容概述

本报告为中国兴业新材料控股有限公司（股份代号：8073）2021年中期报告，涵盖公司治理、股份交易计划、主要股东权益及淡仓等关键信息。

主要观点

• GEM市场特性：GEM定位为中小型公司上市市场，投资风险较高，证券价格波动较大，且无保证存在高流动性市场。
• 责任声明：报告内容由公司董事共同及个别承担全部责任，香港交易所及结算所有限公司对此报告内容不承担任何责任。
• 董事会结构：公司董事会于2021年1月25日作出人事调整，张超先生同时担任主席及行政总裁，公司认为此举不会影响董事会与管理层之间的权力平衡。
• 购股權計劃：公司已采用购股權計劃，该计划有效期为10年，自2017年10月17日起，至2027年10月16日止。
• 购股權条款：购股權可在授出后10年内随时行使，行使价不得低于联交所最近5个营业日的平均收市价或授出当日收市价，两者较高者为准。
• 购股權授予情况：截至2021年6月30日，购股權计划下共授予7,790,000份购股權，代表公司已发行股份的1.498%。
• 购股權行使与失效：在2021年6月30日止六个月期间，无购股權被行使，但有800,000份购股權因承授人辞职被没收，另有5,700,000份购股權失效。
• 主要股东权益：主要股东包括Top Access Management Limited、China Shuifa Singyes Energy Holdings Limited、Water Development (HK) Holdings Co., Limited、Shuifa Energy Group Co., Ltd.、Shuifa Group Co., Ltd.、AMATA Limited及罗静熙先生，合计持股比例超过62.37%至7.69%不等。

关键信息

公司基本信息

• 注册地：百慕大
• 总部地址：中国广东省珠海市高新区金珠路9号珠海兴业新能源产业园7号厂房1楼及2楼
• 香港主要营业地点：香港信德中心31楼3108室
• 公司秘书：刘慧媚女士（CPA）
• 授权代表：张超先生、刘慧媚女士（CPA）
• 合规主任：张超先生
• 法律顾问：麦振兴律师事务所
• 核数师：毕马威会计师事务所
• 主要往来银行：
  • 中国农业银行珠海南湾支行
  • 中国工商银行（亚洲）有限公司

董事会成员

• 执行董事：
  • 張超先生（主席）
  • 孙金礼先生（已辞职）
  • 汤立文先生（已辞职）
  • 杜鹏先生（已委任）
  • 聂远州先生（已委任）
• 非执行董事：
  • 劉紅維先生（主席）
• 独立非执行董事：
  • 潘建丽女士
  • 潘建国先生
  • 李玲博士

董事会委员会

• 审核委员会：
  • 潘建丽女士（主席）
  • 潘建国先生
  • 李玲博士
• 薪酬委员会：
  • 潘建国先生（主席）
  • 潘建丽女士
  • 李玲博士
• 提名委员会：
  • 張超先生（主席）
  • 潘建国先生
  • 李玲博士

购股權计划

• 总授予股份上限：总授予股份不得超过公司于2017年10月17日已发行股本总额的10%（即480,000,000股）。
• 购股權授予日期：2018年1月31日，授予21,000,000份购股權，每股面值0.01美元，行使价为1.16港元。
• 购股權行使情况：
  • 2021年6月30日止六个月期间，无购股權获行使。
  • 期间没收800,000份购股權，失效5,700,000份购股權。
• 购股權剩余数量：截至2021年6月30日，购股權计划下剩余7,790,000份购股權。

主要股东权益及淡仓

• Top Access Management Limited：持有324,324,325股股份，持股比例62.37%，为实益拥有人。
• China Shuifa Singyes Energy Holdings Limited：通过Top Access间接持有股份，持股比例62.37%，为受控法团。
• Water Development (HK) Holdings Co., Limited：持有1,687,008,585股股份，持股比例66.92%，并拥有180,755,472股抵押权益，持股比例7.17%。
• Shuifa Energy Group Co., Ltd.：持有324,324,325股股份，持股比例62.37%，为受控法团。
• Shuifa Group Co., Ltd.：持有324,324,325股股份，持股比例62.37%，为受控法团。
• AMATA Limited：持有40,000,000股股份，持股比例7.69%，由罗静熙先生等四人共同拥有。
• 罗静熙先生：被视作AMATA Limited的实益拥有人，拥有相关股份权益。