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西部证券股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概述

西部证券股份有限公司2016年第一季度报告披露了公司在该季度的主要财务数据、股东持股情况、重要事项进展、承诺履行情况及经营业绩预计等内容。

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一、主要财务数据

1. 营业收入

• 本报告期：917,085,752.44元
• 上年同期：1,093,795,941.51元
• 变动幅度：-16.16%
• 变动原因：证券市场行情影响，交易量下降。

2. 净利润

• 归属于上市公司股东的净利润：276,571,110.24元
• 上年同期：518,808,582.88元
• 变动幅度：-46.69%
• 变动原因：受市场行情波动及业务结构调整影响。

3. 扣除非经常性损益的净利润

• 本报告期：275,496,811.22元
• 上年同期：518,826,281.41元
• 变动幅度：-46.90%
• 变动原因：主要受市场行情波动影响。

4. 每股收益

• 基本每股收益：0.10元/股
• 上年同期：0.37元/股
• 变动幅度：-72.97%
• 变动原因：净利润减少及股本增加。

5. 净资产收益率

• 本报告期：2.27%
• 上年同期：9.23%
• 变动幅度：减少6.96个百分点
• 变动原因：净利润减少及净资产小幅增长。

6. 资产状况

• 总资产：54,090,196,505.16元

• 上年同期：58,236,472,422.30元

• 变动幅度：-7.12%

• 变动原因：资产结构调整。

• 归属于上市公司股东的净资产：12,205,499,593.57元

• 上年同期：12,138,688,030.87元

• 变动幅度：0.55%

• 变动原因：公司经营性活动带来的净资产增长。

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二、股东持股情况

1. 股东总数

• 报告期末普通股股东总数：287,370户

2. 前十大股东持股情况

股东名称	持股比例	持股数量（股）	是否限售	质押或冻结情况
陕西省电力建设投资开发公司	25.33%	708,189,312	否	无
上海城投控股股份有限公司	15.00%	419,441,565	否	无
西部信托有限公司	9.73%	272,044,400	否	无
北京远大华创投资有限公司	4.22%	117,894,200	否	冻结
肖文革	2.55%	71,202,530	否	质押
中央汇金资产管理有限责任公司	1.74%	48,554,000	否	无
银河资本-鑫鑫一号资产管理计划	0.95%	26,557,044	否	无
中铁宝桥集团有限公司	0.70%	19,542,250	否	无
中国电信集团陕西省电信公司	0.57%	15,954,684	否	无
陕西通信实业公司	0.46%	12,844,340	否	无

3. 关联关系说明

• 陕西省电力建设投资开发公司为西部信托有限公司的控股股东，两者合计持股比例达35.06%。

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三、重要事项进展

1. 资产管理业务合作

• 公司拟为陕西华山创业科技开发有限责任公司、澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司制定资产管理业务合作方案，涉及市值管理、企业年金及其他资产管理业务市场。

2. 办公场地搬迁

• 公司整体搬迁至西安人民大厦西楼，办公场地改造项目预计于2016年三季度完成，由关联方陕西金泰恒业房地产有限公司代建。

3. 股东减持股份

• 西部信托有限公司：减持27,955,600股，减持比例未超过1%，减持后仍持股9.73%。
• 上海城投控股股份有限公司：减持27,893,892股，减持后仍持股15%。

4. 股份限售解除

• 2015年非公开发行股票的限售股份于2016年3月25日解除，解除股份占公司总股本的14.1499%。

5. 独立董事辞职

• 独立董事吕超先生因个人原因辞职，将导致独立董事人数不足，需股东大会选举新任独立董事后生效。

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四、承诺履行情况

1. 首次公开发行或再融资时所作承诺

• 陕西省电力建设投资开发公司：承诺自持股日起60个月内不转让其所持公司股权，已履行完毕。
• 银河资本资产管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司等8名特定投资者：承诺非公开发行股票上市12个月内不转让，已履行完毕。

2. 其他承诺

• 控股股东及关联方承诺避免同业竞争、规范关联交易，承诺内容已严格履行。

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五、以公允价值计量的金融资产

资产类别	本期公允价值变动损益	期末金额（元）	资金来源
股票	-19,575,041.26	1,539,782,588.72	自有资金
基金	-3,425,225.70	1,683,822,941.95	自有资金
债券	16,985,375.86	10,477,911,437.14	自有资金
金融衍生工具	5,620,318.35	4,708,169.00	自有资金
其他	0.00	2,891,630,664.09	自有资金
合计	-394,572.75	16,597,855,800.90	--

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六、其他事项

• 公司未发生违规对外担保及控股股东非经营性占用资金情况。
• 报告期内公司接待了两次机构调研，分别于2016年1月29日和2月24日，通过投资者关系互动平台进行。

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七、2016年1-6月经营业绩预计

• 预计经营业绩情况：不适用

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八、非经常性损益情况

项目	金额（元）	说明
非流动资产处置损益	-60,200.49	无
政府补助	1,451,000.00	无
其他营业外收入和支出	41,599.19	无
所得税影响额	-358,099.68	无
合计	1,074,299.02	--

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九、财务报表变动分析

1. 资产负债表项目

项目	期末金额	期初金额	变动幅度	变动原因
结算备付金	2,840,392,494.01	4,684,112,878.54	-39.36%	资金调拨
衍生金融资产	4,708,169.00	72,719.00	6374.47%	衍生金融资产规模增加
应收款项	181,371,626.81	786,860,642.57	-76.95%	应收款项减少
应收利息	398,226,954.96	305,864,801.31	30.20%	金融资产利息及融资融券利息增加
衍生金融负债	17,506,704.00	13,245,528.00	32.17%	衍生金融负债规模增加
应付款项	299,345,709.70	204,453,505.17	46.41%	应付款项增加
应付利息	354,859,964.67	232,346,834.69	52.73%	公司债券等利息增加
递延所得税负债	117,165,673.23	188,120,421.97	-37.72%	金融资产公允价值变动影响
其他负债	295,610,182.89	189,403,399.20	56.07%	合并结构化主体负债增加
其他综合收益	81,395,437.04	291,154,984.58	-72.04%	可供出售金融资产公允价值减少

2. 利润表项目

项目	本期金额	上期金额	变动幅度	变动原因
经纪业务手续费净收入	269,548,916.78	493,362,896.43	-45.36%	交易量下降
投资银行业务手续费净收入	217,788,705.83	77,378,026.79	181.46%	承销业务收入增加
资产管理业务手续费净收入	13,301,082.84	8,154,137.99	63.12%	集合资产管理业务收入增加
公允价值变动损益	-4,457,715.61	71,409,713.14	不适用	市场行情波动
汇兑收益	-111,488.79	44,552.25	不适用	汇率变动影响
业务及管理费	501,441,429.62	324,747,091.43	54.41%	职工薪酬、租赁费、折旧增加
资产减值损失	-6,773,605.71	20,690,656.07	不适用	两融业务规模减少，冲回减值准备
营业外收入	1,583,581.68	28,524.97	5451.56%	政府补助增加
营业外支出	151,182.98	52,123.01	190.05%	处置非流动资产损失增加
所得税费用	94,623,983.78	174,341,825.61	-45.73%	利润总额减少

3. 现金流量表项目

项目	本期金额	上期金额	变动幅度	变动原因
回购业务资金净增加额	0.00	228,199,968.47	-100.00%	回购业务资金为净减少
融出资金净减少额	2,089,614,949.44	0.00	不适用	融出资金规模减少
代理买卖证券收到的现金净额	0.00	4,193,382,383.61	-100.00%	客户资金减少
收到其他与经营活动有关的现金	1,017,425,468.60	506,234,108.98	100.98%	证券清算款及投资收益增加
购置金融资产净减少额	1,598,886,988.92	241,591,952.09	561.81%	金融资产规模增加
支付给职工及为职工支付的现金	253,988,267.69	115,309,881.97	120.27%	职工薪酬增加
支付各项税费	228,141,235.45	146,403,386.10	55.83%	税费增加
投资支付的现金	141,000,000.00	0.00	不适用	子公司增加投资
购置固定资产等支付的现金	4,895,770.48	58,477,364.76	-91.63%	资本性支出减少

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十、总结

西部证券股份有限公司2016年第一季度面临市场行情波动带来的业绩下滑，主要业务如经纪业务手续费净收入和净利润均出现大幅下降。公司积极拓展投资银行业务及资产管理业务，带动部分收入增长。股东减持及股份限售解除对股权结构产生影响，但未改变主要股东控制地位。公司严格履行各类承诺，未发生违规行为，财务报表数据真实、准确、完整。