20180925-兴业研究-监管政策周报_中基协要求私募基金管理人限期全面自查_19页_996kb

中基协要求私募基金管理人限期全面自查总结

核心内容

本周金融监管领域发布多项重要政策和措施，涵盖跨境金融合作、混合所有制改革、税收政策优化、证券市场规范等多个方面。同时，监管动态与处罚信息也显示出监管层对金融风险防控、市场秩序维护及企业合规管理的高度重视。

主要观点

一、监管重要发文

1. 央行与香港金管局合作
   央行与香港金管局签署合作备忘录，便利央行票据在香港发行，丰富人民币金融产品，完善人民币债券收益率曲线。

2. “多县一行”制村镇银行试点启动
   银保监会启动首批“多县一行”制村镇银行试点，覆盖15个中西部及老少边穷地区，旨在提高金融服务下沉能力，支持“三农”、小微等重点领域。

3. 深化混合所有制改革政策意见发布
   发改委等八部门联合发布《关于深化混合所有制改革试点若干政策的意见》，从国有资产定价、土地处置、财税支持等9个方面提出具体部署，旨在推动国企改革。

4. 对美加征关税
   国务院关税税则委员会决定对美国原产约600亿美元进口商品加征关税，作为对美方2000亿美元制裁的回应。

5. 工业企业结构调整奖补资金管理办法发布
   财政部发布《工业企业结构调整专项奖补资金管理办法》，明确奖补资金用于钢铁、煤炭行业化解过剩产能，支持职工安置。

6. 社保征收职责划转改革说明
   财政部发布相关负责人答记者问，强调稳妥推进社保费征管职责划转，确保现有政策不变，避免增加企业负担。

7. 国税局简政减税降负措施落实
   国税局发布通知，要求落实多项减税降费政策，包括增值税税率下调、企业所得税优惠、社保费率调整等，以支持实体经济发展。

8. 中证登修订证券账户业务指南
   中证登修订《特殊机构及产品证券账户业务指南》，明确商业银行理财产品可作为委托人开立资管产品账户，规范资金投向。

二、监管动态

1. 国务院部署有效投资
   国务院常务会议强调加大关键领域和薄弱环节有效投资，推动基础设施、农业、脱贫攻坚等领域补短板，形成项目储备和滚动接续机制。

2. 开放金融业外资准入
   李克强总理表示，3年后将有外国企业获得中国金融业全牌照、全股比经营资格，显示中国金融开放的决心。

3. 完善系统重要性金融机构监管
   中央深改委审议通过《关于完善系统重要性金融机构监管的指导意见》，旨在防范系统性金融风险，加强监管集中统一。

4. 推进基础设施补短板
   发改委介绍当前基础设施投资情况，指出增速回落，但仍加快推动重大项目前期工作，提升服务实体经济能力。

5. 央行支持民营企业融资
   央行召开座谈会，强调通过稳健中性货币政策和优化政策体系，支持有前景但暂时出现流动性困难的民营企业融资。

6. 表外融资监管“堵旁门、开正门”
   银保监会表示表外融资监管要规范发展，既防止违规行为，也鼓励支持实体经济的表外业务。

7. PTA期货成为境内特定品种
   证监会确定郑州商品交易所PTA期货为境内特定品种，将引入境外交易者参与，提升市场国际化水平。

8. 私募基金全面自查
   中基协要求私募基金管理人于10月底前提交自查报告，若未按时提交将被纳入异常经营程序，需提出整改安排。

9. 互联网金融存管银行白名单公布
   中国互金协会公布首批25家通过测评的存管银行名单，提升网贷资金存管的规范性与透明度。

10. 放宽外国投资者A股开户权限
    外国人可在境内工作或参与股权激励的情况下开立A股账户，进一步开放资本市场。

11. 券商退出新财富评选
    30家券商联合声明退出新财富评选，以应对不正当竞争行为，维护行业公信力。

三、监管处罚

1. 地方银监局公布38起行政处罚案件
   涉及贷款审批违规、信贷资产收益权违规转让、客户资金挪用、信息披露不实等问题，显示对金融风险的持续管控。

2. 证监会处罚4宗操纵市场案件
   处罚对象包括王凯、阜兴集团、马永威等，涉及操纵“中电电机”“大连电瓷”“中水渔业”“宝鼎科技”等股票，罚款金额较大，显示对市场操纵行为的严厉打击。

3. 上交所采取多项监管措施
   上交所对43起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及拉抬打压、虚假申报、反向交易等，对高风险股票实行重点监控。

4. 深交所对上市公司违规行为进行处罚
   深交所对5宗违规行为进行纪律处分，8宗违规行为发出监管函，对信息披露、规范运作、减持行为等进行监管。

关键信息

• 金融监管加强：多部门联合发文，强调对金融市场的规范与风险防控，包括表外融资、社保征收、税收优惠等。
• 对外开放持续推进：放宽外资进入中国金融市场的条件，包括A股开户权限、金融业牌照等。
• 支持实体经济：通过政策引导金融机构支持中小企业和民营企业融资，同时推进基础设施建设、混合所有制改革等。
• 自律与合规要求提高：私募基金需提交全面自查报告，资管产品账户管理更加规范，证券市场异常交易行为受到严格监控。
• 打击市场操纵：证监会对多起操纵市场案件进行处罚，显示对市场公平性的维护。
• 政策执行与落实：多项政策强调落实到位，如减税降费、社保征收、奖补资金使用等，确保政策效果。

总结

本周金融监管领域多项政策和措施出台，体现出监管层在风险防控、市场规范、对外开放、支持实体经济等方面的综合布局。私募基金自查、表外融资监管、社保征收改革、税收优惠政策等均显示出对市场秩序和企业合规的重视。同时，对市场操纵行为的严厉打击及对异常交易的监控，进一步强化了资本市场的透明度和公平性。