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CLSA Premium Limited 中期报告总结 (2021)

公司基本信息

• 公司名称：CLSA Premium Limited
• 注册地：开曼群岛
• 股份代号：6877
• 公司网站：www.clsapremium.com
• 总部及香港主要营业地点：环球贸易广场75楼7501及7508室，香港九龙柯士甸道西1号
• 主要股份过户及登记处：Conyers Trust Company (Cayman) Limited，位于开曼群岛Grand Cayman，Hutchins Drive，P.O.Box 2681
• 公司秘书：石永华先生
• 授权代表：许建强先生、袁峰先生
• 主要往来银行：
  • 交通银行(香港)有限公司，地址：香港中环毕打街20号
  • 中国银行(香港)有限公司，地址：香港花园道1号
• 核数师：BDO Limited，地址：香港干诺道中111号永安中心25楼

董事构成

• 执行董事：袁峰先生（副行政总裁）、钟卓黝先生
• 非执行董事：李罔先生（主席）、许建强先生
• 独立非执行董事：武剑锋先生、Christopher Wesley Satterfield先生、胡朝霞女士
• 审计委员会：胡朝霞女士（主席）、武剑锋先生、Christopher Wesley Satterfield先生
• 薪酬委员会：Christopher Wesley Satterfield先生（主席）、袁峰先生、武剑锋先生
• 提名委员会：李罔先生（主席）、Christopher Wesley Satterfield先生、胡朝霞女士
• 企业管治委员会：许建强先生（主席）、Christopher Wesley Satterfield先生、胡朝霞女士

财务表现

• 总收入：由2020年中期的6,550,000港元减少约42%至2021年中期的3,800,000港元
• 总支出：由2020年中期的34,082,000港元增加约3%至2021年中期的35,038,000港元
• 除税前亏损：由2020年中期的27,913,000港元增加约12%至2021年中期的31,366,000港元
• 应佔期內虧損：由2020年中期的21,202,000港元增加约41%至2021年中期的29,981,000港元
• 经营活动现金流：由2020年中期的38,888,000港元转为负数，为-21,927,000港元，降幅达156%
• 每股亏损：由1.04港仙/股增加至1.47港仙/股，增幅约41%
• 資產總值：由2020年12月31日的430,436,000港元减少约10%至2021年6月30日的387,628,000港元
• 權益總額：由2020年12月31日的333,056,000港元减少约11%至2021年6月30日的297,067,000港元
• 每股淨資產：由0.16港元/股减少至0.15港元/股，降幅约6%
• 資本負債比率：由2020年12月31日的3.2%降至2021年6月30日的1.6%，降幅约50%

业务回顧

• 市场挑战：新冠变种病毒对主要市场澳大利亚和新西兰构成挑战
• 客户交易量增长：2021年中期客户交易量较2020年中期增长10%
• 主要产品：黄金、澳元/美元、美元/离岸人民币
• 澳洲业务增长：澳洲客户交易量较2020年同期增长超过110%，达到2.1倍
• 新西兰业务受限：因监管限制，新西兰业务未能恢复常规运营，澳洲客户占集团整体交易量的90%以上
• 新产品及服务：2021年中期推出包括大宗商品、外汇和欧洲股票指数的新产品
• 业务扩展计划：计划于2021年下半年推出更多主力产品，以丰富产品线并提供一站式多元资产交易服务
• 交易系统：实现100%系统正常运行时间，零故障，升级网络安全措施
• 机构业务启动：于2021年6月正式开展机构业务，建立“企业级”交易系统并完成与机构客户的系统对接

业务发展更新

• 澳洲业务扩展：2021年7月开始向澳洲客户提供美国及澳洲股票、澳洲公司债券的交易服务
• 香港业务启动：2021年7月推出杠杆式贵金屬交易服务，贵金屬产品交易量约占总交易量的10%
• 人力资源：加强招聘，引进具备杠杆产品和市场推广经验的专业人才
• 市场推广：强化线上和线下营销活动，提升品牌知名度和客户体验
• 客户关系管理：优化客户关系管理系统，提供金融资讯及投资教育材料

董事及高管权益披露

• 中信證券海外投資有限公司：实益拥有1,200,310,001股普通股，占已发行股份的59.03%
• KVB Holdings Limited：实益拥有300,000,000股普通股，占已发行股份的14.75%
• Calypso International Investment Co., Limited：实益拥有106,355,000股普通股，占已发行股份的5.23%
• 海南省慈航公益基金会：通过多层控股结构，间接持有106,355,000股普通股
• 慈航东西方文教交流基金会有限公司：间接持有106,355,000股普通股

董事及高管权益说明

• 中信證券海外：由中信證券股份有限公司全资拥有，中信證券被视为对该股份拥有权益
• KVB Holdings Limited：由李志达先生持有75%，李志达被视为对该股份拥有权益
• Calypso International Investment Co., Limited：由海航速运投资（上海）有限公司全资拥有，最终由海南省慈航公益基金会及Tang Dynasty Development Co. Ltd.控制，其中慈航东西方文教交流基金会有限公司持有65%，Tang Dynasty Development Co. Ltd.持有35%

董事会声明

• 中期分红：董事会未宣布2021年中期的分红
• 证券买卖：2021年中期期间，公司及其子公司未购买、出售或赎回任何上市证券
• 公司治理合规：公司遵守了上市规则附录14中的公司治理代码及报告要求

其他信息

• 或然负债：详见中期财务信息附註25
• 审计意见保留：2020年年报中，由于前核数师对2019年综合财务报表无法表示意见，核数师对2021年中期财务信息的年初结余、相关数据及披露发表了保留意见
• 审计委员会意见：审计委员会认同核数师的保留意见，并认为该保留意见可能在2022年移除，不会影响2021年度业绩

附註

• Stephen Gregory McCoy先生于2021年3月9日辞任非执行董事
• 黄天宇先生于2020年12月31日辞任公司秘书，石永华先生自2021年1月1日起担任公司秘书
• 吴飞先生于2021年7月5日辞任执行董事及总经理，钟卓勳先生自2021年7月5日起担任执行董事及法律及合规主管