2011年-世界发展银行全球_Involuntary_Resettlement_in_Brazil___A_Review_of_Policies_and_Practices_80页_1mb

总结：巴西非自愿安置政策与实践回顾

核心内容

本报告分析了巴西在非自愿安置（Involuntary Resettlement）方面的政策与实践，特别是在大型基础设施项目背景下。巴西正经历大规模的基础设施发展，包括2014年世界杯、2016年奥运会和政府的“增长加速计划”（PAC），这些项目往往涉及土地征用和人口迁移，给受影响人群带来经济和社会影响。报告旨在识别巴西在非自愿安置方面的良好实践，并指出改进空间，以确保其实践符合国际标准。

主要观点

• 非自愿安置的必要性：许多关键的国家或区域发展项目都需要土地征用，导致人口迁移。这种迁移可能带来经济和社会困难，但良好设计的安置计划可以为受影响人群提供新的发展机会。
• 法律与政策框架：巴西的非自愿安置主要由联邦和州的法律规范，但缺乏全国性的政策或指导方针。因此，各州和部门在安置政策上存在差异。
• 良好实践：巴西在非自愿安置方面取得了一定进展，包括识别不利影响、制定全面的安置计划、加强受影响人群的参与、设计经济恢复方案等。
• 挑战与改进空间：安置计划有时仅用于满足许可要求，而非真正实施；受影响人群的参与不足；补偿机制不完善；缺乏统一的行业指导和明确的机构责任。

关键信息

国际标准与经验教训

• 国际标准强调透明、公正和有效的非自愿安置过程。
• 巴西在安置政策和实践中，虽然有一些良好做法，但仍需加强以达到国际最佳实践水平。

法律框架

• 土地征用：主要依据联邦和州的征用法律，如《联邦宪法》和各州的特定法律。
• 环境许可：环境许可程序是安置问题的主要处理框架，但需进一步强化对安置问题的关注。
• 机构分工：涉及多个政府机构、公共金融机构和国际组织，如IBAMA、CONAMA、BNDES、CAIXA、世界银行等。

实践案例

• 本报告评估了6个巴西项目，包括3个世界银行资助项目和3个政府资助项目。
• 项目涵盖交通、水资源管理、水与卫生等不同领域，实施于巴西利亚、伯南布哥、塞阿拉、米纳斯吉拉斯和圣保罗等州。
• 据统计，39个项目（占92个项目的42%）触发了世界银行的OP 4.12政策，预计影响约7700个家庭。

改进建议

1. 制定国家非自愿安置政策：建立统一的国家标准，以指导各州和部门的安置实践。
2. 强化环境许可程序：在环境许可过程中加入更明确的安置要求，确保项目设计符合国际标准。
3. 行业特定指导：在能源、交通、水资源管理等行业制定特定的安置指南，借鉴已有成功经验。
4. 明确机构责任：在国家、州、部门和项目层面建立清晰的安置管理责任体系。
5. 提高实施机构能力：通过培训和知识共享机制，提升安置实施机构的能力。
6. 完善安置计划：所有涉及土地征用的项目都应制定详细的安置计划，并确保其实施。
7. 加强受影响人群参与：确保受影响人群在安置计划制定和实施过程中有充分参与。
8. 改善补偿机制：补偿应充分恢复受影响人群的收入和生活水平，特别是无合法土地所有权的人群。
9. 建立有效的投诉与申诉机制：确保受影响人群能够有效利用法律和非法律途径解决安置问题。
10. 加强监测与评估：定期监测和评估安置实施效果，进行项目后评估以持续改进。

结构概述

• 执行摘要：概述巴西在非自愿安置方面的现状、挑战和改进建议。
• 背景、目标与方法：介绍研究背景、目标及研究方法，包括法律评估、项目快速评估、专家访谈和文献综述。
• 国际标准与经验教训：讨论国际非自愿安置标准，并总结巴西在其中的经验。
• 巴西法律与政策框架：详细分析巴西的法律体系，包括征用程序、环境许可要求及实施机构。
• 巴西的机构框架：介绍参与非自愿安置的各类机构及其职责。
• 巴西非自愿安置的新兴实践与挑战：分析当前的安置实践，指出其不足之处。
• 结论与建议：总结研究发现，并提出政策和实践上的改进建议。

附件与补充信息

• 附件I：涉及的立法清单。
• 附件II：适用的法律清单。
• 表格1：世界银行投资项目中触发OP 4.12的人员迁移情况（2003-2010财政年度）。

图表与附录

• 图1：土地征用与非自愿安置流程图。
• 附录：包含法律、政策和项目信息的详细资料。

项目与机构缩写表

机构与专家贡献

• 报告由José Vicente Zevallos、Estanislao Gacitúa-Mario、Flavia Carbonari、Alberto Ninio和Soraya Melgaço撰写。
• Maninder Gill负责整体指导和协调。
• Stefania Abakerli分析环境许可流程并提出报告组织建议。
• Pinheiro Pedro Advogados分析巴西土地征用和非自愿安置的法律框架。
• Sameh Wahba提供之前版本的详细反馈。
• 多位专家和受影响人群参与了访谈，为报告提供了宝贵经验。
• 世界银行的同行评审专家包括Elena Correa、Dan Gibson、Daniel Gross和Carlos Velez。

总结

巴西在非自愿安置方面已有一定进展，但仍需在政策、规划和实施层面进一步完善，以符合国际标准。建议包括制定国家政策、强化环境许可流程、提高实施机构能力、确保受影响人群的参与和补偿，以及建立有效的申诉和监测机制。这些措施将有助于提升安置实践的系统性和有效性，为受影响人群提供更好的发展机会。