2023-10-11-联合国贸易发展委员会-国际投资协定中的投资便利化_趋势和政策选择_16页_2mb

总结：国际投资协定中的投资便利化趋势与政策选择

核心内容

国际投资协定（IIAs）正逐步引入投资便利化条款，以促进投资增长并支持可持续发展目标。随着全球对可持续投资和国家发展需求的重视，投资便利化在IIAs中的出现频率、多样性及具体性显著提升。然而，当前大多数IIAs仍缺乏针对可持续投资的明确和积极承诺，以及为发展中国家提供必要的技术援助和能力建设机制。

主要观点

• 投资便利化趋势增强：新世代IIAs中，投资便利化条款日益普遍，涵盖范围更广，内容更具体。
• 透明度与监管环境改善：超过半数的IIAs包含透明度要求，旨在提高投资措施的可预测性和客观性。
• 合作机制扩展：70%以上自2020年起签订的IIAs设立了合作框架，推动长期协作。
• 利益相关者参与机制：超过30%的新世代IIAs包含利益相关者参与条款，包括对拟议监管措施的评论权和设立专门联络点。
• 可持续投资便利化不足：尽管部分IIAs提及可持续投资，但大多数仍缺乏具体措施，且未为发展中国家提供足够的技术援助。
• 执行机制趋向非约束性：投资便利化条款更多采用非约束性工具和软性承诺，强调合作与争端避免，而非法律强制。

关键信息

投资便利化条款的分类

1. 监管环境条款

   • 透明度要求：超过一半的IIAs包含透明度承诺，要求公开投资相关措施。
   • 监管改进：部分IIAs致力于优化投资相关的行政程序和规则制定，如简化许可流程、确保规则制定的可预测性和基于证据。
   • 监管一致性：强调在规则制定和监管过程中保持一致性，防止重复或冲突的法规。

2. 利益相关者参与机制

   • 投资者和公众可参与规则制定过程，包括对拟议措施的评论和公开咨询。
   • 部分IIAs设立国家联络点，负责协调利益相关者参与，有些还承担后续支持和争端预防功能。

3. 合作机制

   • IIAs越来越多地设立机构框架，推动双边或多边合作。
   • 合作机制包括工作计划、谅解备忘录等，用于具体实施便利化措施。
   • 一些IIAs鼓励国家投资促进机构（IPAs）之间的合作，以提升投资效率。

4. 可持续投资便利化

   • 少数IIAs将可持续投资纳入便利化条款，如澳大利亚-新加坡绿色经济协定（GEA）和非洲大陆自由贸易区（AfCFTA）投资协议。
   • 然而，大多数IIAs仍未明确承诺支持可持续投资，且缺乏具体的技术援助措施。

技术援助与能力建设

• 技术援助和能力建设在IIAs中出现频率增加，但多为倡导性条款，缺乏具体资源和实施机制。
• 非洲大陆自由贸易区（AfCFTA）投资协议设立了专门的非洲贸易与投资促进机构，提供技术援助。
• WTO投资便利化与发展协定（IFD）也包含技术援助的管理机制。

执行机制

• 投资便利化条款的执行机制趋向非约束性和合作性，如争端避免、友好协商和实施监督。
• 部分IIAs通过设立一般例外条款，确保国家在公共利益下的监管权不受限制。

政策建议

UNCTAD提出了一系列政策选项和最佳实践，旨在帮助各国将IIAs转化为推动可持续投资和国内投资便利化优先事项的工具。这包括：

• 强化透明度和监管一致性条款。
• 增加利益相关者参与机制。
• 设立专门机构或联络点以促进合作。
• 提供具体的技术援助和能力建设承诺。
• 将可持续发展目标（SDGs）与投资便利化措施结合，确保投资的质量和可持续性。

结论

尽管投资便利化在IIAs中的应用正在增长，但其在可持续投资领域的具体化仍显不足。为实现可持续发展目标，各国需加强投资便利化条款的深度和针对性，同时确保发展中国家能够获得必要的支持和资源。UNCTAD的政策建议为实现这一目标提供了可行路径。