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证监会拟进一步放开外国投资者参与A股交易范围

核心内容概述

本总结围绕近期中国金融监管领域的重要发文、监管动态及处罚情况展开，重点突出证监会拟进一步放开外国投资者参与A股交易范围的政策动向，并对其他相关监管措施进行了系统梳理。

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一、监管重要发文

1. 国务院印发《打赢蓝天保卫战三年行动计划》

• 时间：2018年7月3日
• 内容：提出九项措施，涵盖产业结构、能源结构、运输结构、用地结构、污染治理、区域联防联控、法律法规、基础能力建设及责任落实等方面，旨在推动绿色发展和污染防治。

2. 银保监会发布《个人税收递延型商业养老保险资金运用管理暂行办法》

• 时间：2018年7月6日
• 内容：
  • 提高投资管理机构的资质要求，包括注册资本、净资产、管理资产规模及从业人员资格。
  • 将税延养老保险产品分为“普通账户”和“独立账户”进行分类管理。
  • 设置风险准备金计提和重大事项报告机制，以加强风险防控。

3. 银保监会允许境外投资者来华经营保险公估、代理业务

• 时间：2018年6月28日
• 内容：
  • 经营保险公估或代理业务3年以上的境外机构可申请来华开展相关业务。
  • 在华外资保险公司设立的公估或代理机构也可申请。

4. 证监会发布《关于修改〈上市公司并购重组审核委员会工作规程〉的决定》

• 时间：2018年7月3日
• 内容：
  • 强化投资者权益保护，优化委员选聘机制。
  • 建立专项监察机制，适度扩大委员会规模，调短任职期限，完善回避规定。

5. 证监会拟进一步放开外国投资者参与A股交易范围

• 时间：2018年7月8日
• 内容：
  • 允许在境内工作的外国人及A股上市公司中在境外工作的外籍员工参与股权激励并开立A股证券账户。
  • 修改《证券登记结算管理办法》及《上市公司股权激励管理办法》，明确外国人作为投资者的资格。

6. 发改委就《汽车产业投资管理规定（征求意见稿）》公开征求意见

• 时间：2018年7月4日
• 内容：
  • 鼓励传统燃油汽车企业转型新能源汽车。
  • 严格控制新建纯电动汽车企业投资，引导新增产能向需求旺盛地区集中。

7. 发改委就《企业海外经营合规管理指引（征求意见稿）》公开征求意见

• 时间：2018年7月5日
• 内容：
  • 指导企业遵守国内外法律法规及国际条约。
  • 包含合规管理组织架构、风险识别、制度体系、运行机制等八部分内容。

8. 财政部发布《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》

• 时间：2018年6月26日
• 内容：
  • 修订财务报表格式，以适应新金融准则和新收入准则的实施。
  • 企业可根据实际情况删减报表项目，但需遵循重要性原则。

9. 上交所、深交所调整融资融券标的证券范围

• 时间：2018年7月6日
• 内容：
  • 上交所调整后标的股票数量为525只，基金数量为28只。
  • 深交所调整后标的股票数量为425只，基金数量为13只。
  • 调整原则为优先保留现有标的，综合市盈率等因素选取新增标的。

10. 中国外汇交易中心发布银行间美元拆借资金面情绪指数

• 时间：2018年6月29日
• 内容：
  • 该指数于2018年7月2日起发布，反映美元拆借资金面紧张程度。
  • 指数值越高，代表资金面越紧张，具有及时、直观和可比性。

11. 证券业协会规范互联网证券试点业务

• 时间：2018年7月7日
• 内容：
  • 已实际展业的互联网证券试点公司不得新增理财账户。
  • 要求规范存量账户，加强客户身份识别和资金核查。
  • 要求试点公司在2018年7月31日前提交规范方案或承诺函。

12. 中国银行业协会发布《2017中国银行业社会责任报告》

• 时间：2018年7月3日
• 内容：
  • 包括八部分内容，涵盖银行业稳健运行、普惠金融、精准扶贫、绿色发展、金融科技、对外开放、公益事业等。

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二、监管动态

1. 国务院金融稳定发展委员会召开首次会议

• 时间：2018年7月2日
• 内容：
  • 会议分析经济金融形势，部署打好防范化解重大风险攻坚战。
  • 强调金融运行稳健，有信心应对国内外风险。

2. 易纲行长就外汇市场情况接受采访

• 时间：2018年7月3日
• 内容：
  • 外汇市场波动主要受美元走强和外部不确定性影响。
  • 中国将继续实行稳健中性货币政策，深化汇率市场化改革，保持人民币汇率基本稳定。

3. 央行：4家非银支付机构牌照不予续展

• 时间：2018年7月5日
• 内容：
  • 4家机构因不符合监管规定或未提交续展申请被不予续展。
  • 截至2018年7月5日，央行累计注销支付牌照33家，当前有效牌照数量为239张。

4. 银保监会推进村镇银行服务乡村振兴

• 时间：2018年7月2日
• 内容：
  • 强化主发起人制度，推动村镇银行设立向中西部及农村地区倾斜。
  • 村镇银行在支持“三农”和小微企业方面发挥了重要作用。

5. 理财新规等资管新规配套文件或延期发布

• 时间：2018年7月8日
• 内容：
  • 考虑市场情绪，理财新规等文件可能延期发布。
  • 旨在进一步完善资管新规配套政策。

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三、监管处罚

1. 地方银监局公布38起行政处罚案件

• 时间：2018年7月2日至7月6日
• 内容：
  • 涉及未按规定报送监管报表、关联交易未备案、违规向地方政府融资等问题。
  • 表明监管机构持续强化对银行业违规行为的查处力度。

2. 证监会对4宗案件作出行政处罚，首张债券欺诈发行罚单发布

• 时间：2018年7月6日
• 内容：
  • 处罚包括利用未公开信息交易、私下接受客户委托等行为。
  • 证监会对五洋建设欺诈发行债券案作出处罚决定。

3. 证监会移送雅百特涉嫌证券犯罪案件

• 时间：2018年7月5日
• 内容：
  • 雅百特涉嫌违规披露重要信息罪，相关中介机构也被调查。
  • 证监会将依法处理涉案机构及人员。

4. 上交所对上市公司违规和异常交易采取监管行为

• 时间：2018年7月6日
• 内容：
  • 发送监管函件9份，要求披露补充公告26份。
  • 对130起异常交易行为采取自律监管措施，上报4起涉嫌违法案件。

5. 深交所对上市公司违规和异常交易采取监管行为

• 时间：2018年7月6日
• 内容：
  • 发出监管函19份，年报问询函314份，核查25起重大事项。
  • 对319起异常交易行为采取措施，上报10起案件线索。

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四、附表：近一周正式发文及征求意见汇总（2018.7.2-7.7）

日期	发文机构	文件名称	主要内容
2018/7/5	人民银行	《支付业务许可证》续展决定公示信息	4家非银支付机构牌照不予续展，累计注销33家，当前有效牌照239张。
2018/7/3	国务院	《打赢蓝天保卫战三年行动计划》	聚焦绿色发展、污染防治、法律法规完善等方面。
2018/7/5	银保监会	《个人税收递延型商业养老保险资金运用管理暂行办法》	规范税延养老保险资金运用，提升投资管理机构资质和分类管理。
2018/6/28	银保监会	允许境外投资者来华经营保险公估、代理业务	境外机构需满足3年经营条件，方可申请来华开展相关业务。
2018/7/3	证监会	修改《上市公司并购重组审核委员会工作规程》	强化投资者权益保护，优化委员机制和职责。
2018/7/4	发改委	《汽车产业投资管理规定（征求意见稿）》	推动新能源汽车产业布局，引导新增产能向需求旺盛地区集中。
2018/7/5	发改委	《企业海外经营合规管理指引（征求意见稿）》	指导企业海外合规管理，涵盖合规目标、组织架构、风险评估等内容。
2018/6/26	财政部	《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》	修订财务报表格式，适应新金融准则和新收入准则实施。
2018/7/6	上交所	融资融券标的证券第二季度调整通知	优先保留现有标的，新增标的依据加权评价指标排序。
2018/7/6	深交所	融资融券标的证券第二季度调整通知	优先保留现有标的，新增标的依据基金类型等因素。
2018/6/29	中国外汇交易中心	发布银行间美元拆借资金面情绪指数通知	与上海国际货币经纪公司合作发布，反映美元拆借资金面紧张程度。
2018/7/7	证券业协会	《关于有序规范证券公司互联网证券试点业务的函》	规范互联网证券试点业务，要求试点公司逐步规范存量账户并提交整改方案。

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五、总结

本周中国金融监管领域发布多项重要政策，涵盖环境治理、保险业务、证券市场、财务报表、支付牌照、资管新规、融资融券、外汇市场等多个方面。其中，证监会拟进一步放开外国投资者参与A股交易范围，是资本市场开放的重要举措，旨在吸引更多国际资本参与中国股市，促进市场多元化。同时，监管机构持续加强市场秩序维护，对违规行为和异常交易进行处罚和监管，体现了对市场公平和透明的重视。发改委则推动新能源汽车和企业海外合规管理，以适应经济高质量发展和国际化趋势。整体来看，监管政策趋向精细化、规范化和国际化，为市场稳定和长远发展提供了制度保障。