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山西新三板市场动态总结（2017年10月9日）

核心内容概述

本报告为山西新三板市场定期分析，涵盖市场统计、行业分布、交易情况、挂牌公司动态、融资情况及待挂牌企业统计等关键信息。报告重点强调了投资者应警惕证券从业人员违规代客理财行为，同时提供了山西新三板市场的最新数据和企业动态。

主要观点

• 投资者应明确区分证券公司资产管理业务与从业人员违规代客理财行为，后者属于个人行为，存在较大风险。
• 证券从业人员代客理财违反《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，可能引发投资纠纷。
• 投资者需保持理性投资理念，提升自身专业知识，以有效防范风险。

关键信息

1. 新三板要闻回顾

• 全国股转公司发布公告，提醒投资者不要轻信证券从业人员的“代客理财”承诺。
• 案例显示，某证券从业人员A与客户B签订协议，违规代理客户理财，最终导致客户亏损，从业人员被采取监管措施。
• 证券公司严禁从业人员从事违规代客理财活动，并在电话回访中进行风险揭示。

2. 山西新三板市场统计

• 截至2017年10月9日，山西新三板市场挂牌企业共80家。
• 做市转让企业8家，协议转让企业72家。
• 创新层企业10家，其中新增5家，分别为圣点科技、锦波生物、益通股份、佳维股份、国强高科。

3. 山西新三板挂牌行业分布

• 全国新三板挂牌企业行业前三为工业、信息技术、可选消费，占比分别为28.73%、28.52%、14.47%。
• 山西区域挂牌企业行业前三为工业、材料、信息技术，占比分别为32.50%、20.00%、20.00%。
• 表格显示了各行业挂牌企业的数量和比例。

4. 山西新三板交易情况

• 做市转让企业8家，总股本为8.06亿股，上周成交量为48.3万股，成交额136.96万元，成交量与成交额较上周大幅增长。
• 协议转让企业72家，总股本为37.44亿股，上周成交量为16.3万股，成交额149.34万元，成交量小幅降低，但成交额有所增长。
• 表格展示了做市转让和协议转让企业的交易数据。

5. 山西新三板挂牌公司动态

• 澳坤生物发布提示性公告，因杏鲍菇产量及价格下降、成本增加、设备老化等问题，暂停杏鲍菇生产。
• 民基生态发布签订重大合同的公告，与清徐县创森建设工程有限公司签订PPP项目合同，金额为87,442,122.00元。
• 新成新材发布股票发行方案，预计募集不超过9600万元，用于建设“年产20万条高速列车受电弓滑板项目”。

6. 山西新三板企业融资情况

• 今年以来，山西省共计5家新三板企业发布增发预案，预计募资6.03亿元，上周新增新成新材发布增发预案。
• 共计12家新三板企业增发实施完毕，合计增发数量2.73亿股，募资总额19.28亿元，上周新增云泉岩土增发实施完毕。
• 表格展示了各企业的增发预案和实施情况。

7. 山西新三板上周挂牌企业

• 上周山西区域没有新增挂牌企业。

8. 山西区域待挂牌企业统计

• 截至2017年9月22日，山西区域待挂牌企业共5家，分别为山西九牛牧业股份有限公司、山西东瑞汽车科技股份有限公司、山西晋坤矿产品股份有限公司、山西豪钢锻造股份有限公司、山西龙腾汇景园林股份有限公司。

9. 山西区域挂牌公司上市辅导

• 目前山西区域挂牌企业中有2家拟IPO企业，表格展示了其辅导情况。