2024中国货权风险判例研究报告-供应链企业篇-中仓登_48页_27mb

中国货权风险判例研究报告（供应链企业篇）总结

核心内容

本报告由中国货权风险判例研究组联合多家机构共同完成，旨在从司法判例中提炼出具有实操指导价值的货权风险信息，为供应链企业提供风险识别与防控建议。报告涵盖货权风险的司法判例分析、典型风险点识别、行动指南与解决方案等内容，为供应链企业在货权管理方面提供系统性参考。

主要观点

1. 货权风险广泛存在：货权风险在供应链业务中占据重要地位，涉及多个环节，如融资性贸易、货物特定化、交付、持续占有、权利竞合、证据、权利凭证、权利宣示与对抗第三人、道德风险及内控等。
2. 司法实践对货权风险高度关注：司法判例显示，金融机构、供应链企业及仓储方在货权确权中存在诸多问题，如合同无效、证据缺失、权利凭证不明确等。
3. 合规与风险控制是核心：随着“十不准”政策的实施，供应链企业需更加重视业务的真实性和合规性，确保货权确权过程的透明和可控。
4. 电子货权是未来趋势：借助数字化工具与平台，构建电子货权体系，有助于提高货权管理的效率和透明度，为供应链金融创新提供支撑。

关键信息

一、货权风险分类与占比

二、典型风险点分析

1. 融资性贸易认定问题

• 合规与风险：融资性贸易常被认定为“名为贸易，实为借贷”，导致合同无效，相关方需承担违约责任。
• 司法实践：法院倾向于认定融资性贸易合同无效，要求实际使用资金方承担还款责任。
• 案例参考：如（2021）京02民终197号、（2019）最高法民终1347号等。

2. 货物特定化问题

• 特定化重要性：货物特定化是风险转移和所有权转移的前提。
• 问题表现：在混堆、未明确标识等情况下，货物难以被识别，易引发纠纷。
• 案例参考：如（2019）浙民申3243号、（2017）沪民终338号等。

3. 交付问题

• 交付的重要性：货物交付是确权的关键，缺乏实际交付证据将导致权利主张失败。
• 案例参考：如（2023）最高法民申500号、（2021）最高法民再54号等。

4. 持续占有问题

• 占有与风险：持续占有是确权的重要环节，缺乏占有证据将导致货权丧失。
• 案例参考：如（2021）吉0202民初3536号、（2021）云0122民初2204号等。

5. 权利竞合问题

• 权利竞合表现：如“一女多嫁”现象，即同一批货物被多个主体主张权利。
• 案例参考：如（2016）最高法民申1514号、（2018）苏01民初246号等。

6. 证据问题

• 证据重要性：缺乏完整的证据链将导致举证不利，甚至败诉。
• 常见问题：权利人不掌握保管/监管证据、单一单据凭证、单方制作的证据、证据链完整性、虚假证据、查封执行异议等。
• 案例参考：如（2021）最高法民再54号、（2018）京民再82号等。

7. 权利凭证问题

• 仓单与货权：仓单不是法定物权凭证，不能单独证明货物交付。
• 电子与纸质仓单：电子仓单与纸质仓单并存时，易引发风险。
• 案例参考：如（2022）鲁17民终1153号、（2020）津72民撤1号等。

8. 权利宣示与对抗第三人问题

• 权利宣示重要性：通过货权牌、标识等方式进行权利宣示，有助于防止第三人善意取得。
• 案例参考：如（2016）最高法民申1514号、（2021）最高法民终1032号等。

9. 道德风险及内控问题

• 道德风险表现：仓储人员可能参与一货多卖、重复质押等行为，引发纠纷。
• 内控建议：加强企业内控，引入第三方评估，借助技术手段进行监管。

三、行动指南

1. 货权管理在供应链业务中的定位

• 关乎贸易之实：货权管理是贸易业务真实性的保障。
• 贯穿业务各环节：从采购、交付、仓储到加工，都需要进行货权管理。
• 自建与借力结合：企业需构建自身的货权管理能力，同时借助行业平台与技术工具提升效率。

2. 货权确权的实施策略

• 建立多层次管理思维：包括“规制-流程-执行”三个层面。
• 制定SOP：依据业务场景制定货权管理标准操作流程，确保执行一致性。
• 细致分工与证据锁定：通过系统工具实现细致分工，确保证据数据可追溯、可控制。
• 推动电子货权：借助数字化工具和平台，实现电子化、标准化的货权确权，提升市场应用空间。

四、货权确权解决方案

• 中仓登：提供全国性可流转仓单体系建设，支持货权登记、确权、管理。
• 万联网：作为产业数字化与供应链金融平台，为供应链企业提供培训、咨询、解决方案等。
• 银雁科技：提供流程服务、数字化工具与业务中台，支持货权确权与业务流程管理。
• 德和衡律师事务所：提供法律咨询、合规审查与风险防控建议。

五、相关机构简介

• 中仓登数据服务有限公司：提供货权登记与管理服务，助力货权确权与供应链金融发展。
• 万联网：连接供应链金融生态，提供智慧服务与数字化支持。
• 银雁科技服务集团股份有限公司：以科技赋能服务，提供业务流程与数字化解决方案。
• 北京德和衡（深圳）律师事务所：提供法律支持与风险防控服务，助力供应链企业合规运营。

六、联系方式

• 中仓登：电话 010-53650871，地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C栋17层。
• 万联网：电话 0755-26414910 26416173，地址 深圳市南山区深圳湾科技生态园9B4栋518A。
• 银雁科技：电话 4007000186，地址 深圳市福田区福保街道福保社区市花路创凌通科技大厦B座十四层01室。
• 德和衡律师事务所：电话 0755-88326260，地址 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心100层。