2017-关于实施上市公司证券停复牌业务操作闭环及加强停复牌业务管理有关事项的通知_4页_1mb

报告摘要

文档内容总结

核心内容

本文档为《关于实施上市公司证券停复牌业务操作闭环及加强停复牌业务管理有关事项的通知》，发布于2016年7月25日，由上海证券交易所（以下简称“本所”）发布。通知旨在通过实施证券停复牌操作闭环流程，加强上市公司在证券停复牌业务中的管理，提升风险防控能力，确保市场交易秩序和投资者权益。

主要观点

操作闭环流程的实施
自2016年8月1日起，本所将实施证券停复牌操作闭环流程，要求上市公司通过公司业务管理系统提交停复牌申请，并在系统中查看和核对本所反馈的操作结果。
风险防控意识的强化
上市公司作为停复牌业务的申请人，需承担相应的风险防控主体责任。董事会秘书应高度重视相关工作，确保业务操作合规、安全。
风险防范能力的提升
上市公司应配备专门人员，完善内部流程，防范“遗漏”和“差错”等风险。具体包括：
- 防范“遗漏”：按规则及时提出停牌、复牌申请。
- 防范“差错”：认真核对申请内容的准确性和完整性。
严格遵守提交时间要求
上市公司需严格按照本所规定的时间提交停复牌业务申请，以确保操作安全。具体时间如下：
- 盘后停复牌：业务申请提交截止时间为交易日17:00。
- 早间随公告：业务申请提交截止时间为交易日8:30。
- 早间无公告：业务申请提交截止时间为交易日8:50。
- 午间紧急停牌：业务申请提交截止时间为交易日12:30。
及时核对操作结果
本所将在停复牌操作后通过系统反馈预设操作指令，上市公司需指定专人及时查看核对结果，确保与业务申请一致。核对路径为“首页>信息披露>业务操作申请结果确认”。
未按规定操作的责任承担
若上市公司未按规定办理停复牌业务申请或未及时核对操作结果，引发业务操作风险的，将自行承担相关责任与后果。本所将视情节严重程度，对上市公司及相关责任人采取监管措施或纪律处分。

关键信息

实施时间：2016年8月1日起。
适用对象：所有上市公司。
操作流程：
- 上市公司通过系统提交停复牌申请。
- 本所通过系统反馈操作结果。
- 上市公司需及时核对结果，确保一致性。
提交时间要求：
- 盘后停复牌：交易日17:00前提交。
- 早间随公告：交易日8:30前提交。
- 早间无公告：交易日8:50前提交。
- 午间紧急停牌：交易日12:30前提交。
结果核对时间：
- 盘后停复牌：申请日次一交易日8:45-9:00。
- 早间随公告和紧急停牌：申请当日9:00-9:05。
- 早间无公告和紧急停牌：申请当日9:00-9:05。
- 午间紧急停牌：申请当日12:40-12:50。
违规后果：未按规定操作的公司将自行承担风险及责任，本所可采取监管措施或纪律处分。