2022-04-28-上交所-太平洋证券股份有限公司2021年年度报告_214页_3mb

2021年度报告总结

核心内容概览

本报告为太平洋证券股份有限公司2021年度报告，内容涵盖公司治理、财务状况、经营情况、业务发展及风险管理等方面，旨在全面反映公司全年运营情况，并为投资者提供必要的信息。

主要观点与关键信息

1. 利润分配政策

• 截至2021年末，公司可供分配的利润为负数。
• 为保障公司业务持续发展和股东长远利益，公司2021年度拟不进行现金分红、不送红股，也不进行资本公积转增股本。

2. 风险声明

• 公司涉及的未来经营计划等前瞻性陈述不构成实质承诺。
• 公司面临信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险及其他风险。

3. 公司基本信息

• 公司全称为太平洋证券股份有限公司，注册及办公地址为云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼。
• 公司注册资本为6,816,316,370.00元，净资本为7,633,843,873.91元。
• 公司股票代码为601099，上市地点为上海证券交易所。

4. 公司业务与资质

• 公司经营范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、基金销售、代销金融产品、融资融券等。
• 公司拥有多种业务资格，包括网上证券委托、证券登记结算参与人、新股网下询价、银行间同业拆借市场资格等。

5. 子公司与参股公司

• 一级全资子公司包括：
  • 太证资本管理有限责任公司（注册资本60,000万元，设立于2012年5月21日）。
  • 太证非凡投资有限公司（注册资本26,000万元，设立于2016年2月6日）。
• 重要参股公司为老-中证券有限公司（持股39%，设立于2013年6月21日）。

6. 分支机构情况

• 截至2021年末，公司共有78家证券营业部，其中云南省内有33家，是省内营业网点最多的证券公司。
• 营业部分布于全国多个省市，包括北京、上海、广东、山西、山东、浙江、江苏、辽宁、福建、湖北、广西、黑龙江、湖南、重庆、安徽、贵州、内蒙古、河南、江西、吉林、西藏、宁夏等。
• 公司还设有22家分公司，覆盖多个重点城市。

7. 财务数据概览

• 主要会计数据：
  • 营业收入：1,630,374,413.67元，同比增长39.16%。
  • 归属于母公司股东的净利润：121,313,712.26元，由2020年的-760,549,605.63元转为盈利。
  • 扣除非经常性损益的净利润：115,568,493.97元。
  • 经营活动产生的现金流量净额：2,211,509,069.55元，同比下降45.41%。
• 主要财务指标：
  • 基本每股收益：0.018元/股。
  • 稀释每股收益：0.018元/股。
  • 扣除非经常性损益后的基本每股收益：0.017元/股。
  • 加权平均净资产收益率：1.26%。
  • 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率：1.20%。
• 净资本及风险控制指标：
  • 净资本：7,633,843,873.91元。
  • 风险覆盖率：314.61%。
  • 资本杠杆率：55.75%。
  • 流动性覆盖率：413.63%。
  • 净资本/净资产：77.44%。
  • 净资本/负债：199.92%。
  • 净资产/负债：258.15%。

8. 非经常性损益项目

• 非经常性损益合计为5,745,218.29元，主要来源于政府补助、资产减值转回、其他营业外收入和支出等。
• 2021年非经常性损益与2020年相比有所改善，但整体仍为负数。

9. 采用公允价值计量的项目

• 交易性金融资产期末余额为6,522,897,177.41元，期初余额为8,975,292,816.56元。
• 其他债权投资期末余额为129,869,627.84元，期初余额为195,724,479.50元。
• 公允价值变动收益为139,029,416.88元，较2020年有所改善。
• 其他项目如利息净收入、信用减值损失、所得税费用等也发生了显著变化。

10. 经营情况分析

• 公司2021年实现扭亏为盈，主要得益于证券经纪业务向财富管理转型、固定收益类投资业务良好收益、投资银行业务收入增长等。
• 营业部数量和分布持续扩展，实现全国100家分支机构重点区域全覆盖。

11. 行业环境

• 证券行业处于成长期，未来仍有较大发展空间。
• 注册制全面推行，资本市场持续扩容，保险资金等长线资金入市比例增加，直接融资比重提升。
• 北交所正式开板，推动多层次资本市场体系完善。

12. 市场表现

• 上证综指全年累计上涨4.8%，深证成指上涨2.67%。
• A股日均成交金额达到10,583亿元，同比增长24.94%。
• 两融余额增长13.17%，达到18,322亿元。
• 股票IPO募资规模5,351亿元，同比增长13.87%。
• 股票再融资规模9,576亿元，同比增长8.10%。

结构说明

• 公司治理结构完善，董事会、监事会等机构职责明确，公司治理符合相关法律法规要求。
• 财务报告由大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见。
• 报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载或重大遗漏。
• 报告披露了公司财务数据、经营情况、业务发展及风险因素等信息，为投资者提供了全面了解公司运营状况的依据。